科迪乳業虛增超八億收入,還隱瞞擔保,律師徵集受損投資者維權

科迪乳業虛增超八億收入,還隱瞞擔保,律師徵集受損投資者維權

文 | 雷達財經,作者 | 吳豔蕊,編輯 | 深海

科迪乳業財務造假調查已有了結果。近日,公司公告稱收到證監會河南監管局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。告知書指出,科迪乳業2016年到2018年三年間虛增營收超8億,虛增利潤總額約3億元。

此外,科迪乳業還隱瞞了為控股股東科迪食品集團股份有限公司(下稱“科迪集團”)及其關聯方提供資金和擔保的情況。

基於前述事由,河南證監局擬對公司及相關人員罰款204萬元,公司實控人之一張清海被採取10年證券市場禁入措施。

上海明倫律師事務所王智斌律師表示,待正式的處罰決定下發後,受損投資者可以發起維權。

值得一提的是,科迪乳業所屬的科迪集團已資不抵債,已於2020年末被法院受理破產重整。

合計被罰204萬,律師:符合條件投資者可維權

雷達財經注意到,早在2019年8月,科迪乳業就收到了證監會立案調查通知書,因公司涉嫌違法違規,根據相關規定。證監會決定對公司立案調查。

9月8日,科迪乳業收到河南證監局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。

經查明,科迪乳業存在多項違法事實。首先年報存在虛假記載,2016年到2018年連續3年年報虛增收入和利潤總額。具體來看,2016年到2018年分別虛增收入3。36億元、2。10億元、2。97億元,分別佔當年披露營收總額的41。74%、16。95%、23。11%;利潤總額分別虛增11843。35萬元、6864。13萬元、11275。39萬元,佔當年披露利潤總額的134。54%、55。70%、85。35%。

在上述3年財報中,除虛增營收和利潤外,科迪乳業還在有關臨時資訊披露義務中存在重大遺漏。2016年到2019年,科迪乳業在未經過決策審批程式或授權程式的情況下,向控股股東科迪集團及其關聯方提供資金和擔保,未按規定及時披露,造成重大遺漏。

具體來看,2016年至2019年期間,科迪乳業共向科迪集團及其關聯方提供資金134。41億元,前三年資金全部當期轉回。第四年僅轉回了71%,餘下19。05億元未在2019年當期轉回。

科迪乳業虛增超八億收入,還隱瞞擔保,律師徵集受損投資者維權

科迪乳業向科迪集團及其關聯方提供資金情況(單位:萬元)

在擔保資金方面,2017年科迪乳業提供8筆擔保,合計金額38820萬元;2018年科迪乳業提供1筆擔保,金額2000萬元;2019年提供2筆擔保,合計金額4500萬元。

河南證監局指出,相關違法事實,有相關公告、情況說明、記賬憑證及附件、銀行流水、現場執法記錄、當事人詢問筆錄等證據證明。依據相關規定,河南證監局擬決定責令科迪乳業改正,給予警告,並處以60萬元罰款;對公司實控人之一張清海給予警告,並處90萬元罰款;對於其他相關責任人員7人,共計處罰54萬元。

因張清海的違法行為惡劣,嚴重損害投資者利益,依據相關規定,擬決定對其採取10年證券市場禁入措施。

對於上述處罰措施,科迪乳業享有陳述、申辯的權利,擬處罰金額在5萬元及以上的當事人並享有要求聽證的權利。

“待正式處罰落地,投資者就可以參與維權了。可參與索賠的投資者為:在2017年4月8日至2019年8月1日期間買入科迪乳業且截至2019年8月1日未清倉。”上海明倫律師事務所王智斌律師向雷達財經表示,未清倉符合條件的投資者可將姓名、聯絡方式、索賠股票名稱三項內容傳送至郵箱:ldcjwqy@163。com參與維權,上海明倫律師事務所將協助投資者準備訴訟材料。

合計被罰204萬,律師:符合條件投資者可維權

科迪乳業背後的科迪集團,目前已陷入困境。

1985年8月,張清海東拼西湊了900元錢,成立了科迪集團前身虞城縣罐頭廠。因罐頭暢銷華北市場,1987年張清海引進了機械化鐵聽罐頭生產線。

就在產量大幅提升之時,市場卻出現滯銷,大量產品積壓在庫房、資金斷裂,罐頭廠瀕臨破產。面對資金短缺、債主上門,張清海在躲債的同時仍選擇了堅持,最終罐頭廠堅持到了最後,度過了難關。

1992年,張清海註冊成立了河南省科迪食品集團;1993年8月引進第一條泡麵生產線,實行分廠管理 。1994年12月擴建泡麵廠,新建速凍食品廠;該年,科迪集團銷售收入突破1億元。

1995年9月,科迪集團率先在中央電視臺投放湯圓廣告。“科迪湯圓,團團圓圓”的廣告詞,讓科迪品牌傳遍大江南北。

到了1999年3月,張清海再次擴充套件了產品種類,科迪乳製品正式投產。不同於伊利、蒙牛等乳製品企業,科迪乳業誕生之初以重資產為主,統一建養殖小區。該模式導致科迪集團揹負鉅額債務。

2005年開始,長城資產介入科迪食品集團3億元債務,並在2010年10月簽訂了《債權債務重組協議書》。

2011年5月,長城公司以其持有的科迪生物800萬股股份置換為科迪乳業928萬股股份。

截至2014年12月31日,科迪乳業及科迪生物與長城公司不存在任何債權債務關係;科迪集團已使用現金或債轉股方式累計償還長城公司15936萬元債務(本金),累計償還利息 1900萬元,尚欠債務(本金)餘額為14064萬元,利息11309。49萬元,本息合計25373。49 萬元。此筆債務源於2005年,長城公司與科迪集團簽訂了《資產重組框架協議》。

2019年8月新京報文章《科迪集團陷危機:科迪乳業欠鉅額奶款,科迪速凍欠薪停產》,透露出科迪集團債務問題愈發嚴重,文章更是引發了中小板公司管理部下發的關注函。

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隨後,科迪集團債務危機愈演愈烈。據天眼查資料顯示,截至目前,科迪集團的案由統計前十中,民間借貸糾紛63件、金融借款合同糾紛45件、債券轉讓合同糾紛6件、證券交易合同糾紛6件、借款合同糾紛4件。

科迪乳業虛增超八億收入,還隱瞞擔保,律師徵集受損投資者維權

在科迪集團所有的220件法律訴訟中,身為原告上訴人涉案金額合計412萬元、身為被告人涉案金額合計23。09億元。科迪集團收到的限制消費令更是高達53條,在38件終本案件中,執行標的總金額25。37億元、未履行總金額23。39億元,未履行比例高達92。2%。

科技集團成為失信被執行人的涉案總數達7件,未履行比例100%;被執行人6次,被執行總金額4。17億元。

科迪乳業虛增超八億收入,還隱瞞擔保,律師徵集受損投資者維權

2020年12月,科迪乳業收到控股股東科迪集團轉發的商丘市中級人民法院《民事裁定書》。債權人以科迪集團 “資產不足以清償全部債務 ”、“明顯缺乏清償能力”、“仍具備重整價值”為由提交了破產重整申請書,商丘市中級人民法院受理了債權人的申請並作出了《民事裁定書》。

而科迪乳業自身情況也難言樂觀。截至2021年6月30日,公司貨幣資金0。14億元,流動資產合計9。73億元,流動負債合計18。19億元。

對於科迪乳業和科迪集團的後續發展,雷達財經將繼續關注。

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