一私募包攬博眾精工前十大流通股東,被疑“坐莊”,曾兩次違規舉牌被罰

近日,科創板上市公司博眾精工(688097。SH)被曝出前十大流通股東皆為一傢俬募旗下產品,均屬上海南土資產管理有限公司(以下簡稱“南土資產”)。

值得注意的是,南土資產曾兩次違規舉牌被罰。有市場聲音指出,同一家私募包攬個股十大流通股東席位的情況,在A股中十分罕見。此種行為是否合規?南土資產是否能操縱博眾精工的股價?是否涉嫌“坐莊”?

針對上述質疑,6月8日,紅星資本局致電南土資產詢問相關事宜,截至發稿,暫未獲得回覆。隨後紅星資本局致電博眾精工,對方工作人員表示,已關注到此則訊息,待詢問公司後再作回覆。

一私募包攬博眾精工前十大流通股東,被疑“坐莊”,曾兩次違規舉牌被罰

前十大流通股東席位被一家包攬

是押注還是坐莊?

不久前,科創板上市公司博眾精工釋出了一季報,卻因為前十大流通股東是同一家私募引起了市場爭議。

紅星資本局注意到,截至一季度末,博眾精工前十大流通股東均為南土資產旗下私募產品,合計持有1357。58萬股,佔無限售流通股比例達34。85%。

其中,持股博眾精工最多的產品——南土資產誠品十五號私募證券投資基金,截至一季度末,持有261萬股,佔流通股比例為6。67%。值得注意的是,這支基金的走勢與博眾精工股價走勢十分相似。其餘9個南土資產產品分別持有博眾精工2%~5%不等的流通股。

一私募包攬博眾精工前十大流通股東,被疑“坐莊”,曾兩次違規舉牌被罰

有市場聲音指出,同一家私募包攬個股十大流通股東席位的情況,在A股中十分罕見。也引起了市場對博眾精工和南土資產的質疑:此種行為是否合規?南土資產是否能操縱博眾精工的股價?是不是涉嫌“坐莊”?

針對上述質疑,6月8日,紅星資本局致電南土資產詢問相關事宜,截至發稿,暫未獲得回覆。隨後

紅星資本局致電博眾精工,對方工作人員表示,已關注到此則訊息,待詢問公司後再作回覆。

紅星資本局注意到,2021年5月,博眾精工登陸科創板,剛上市不久南土資產旗下產品就已經“入場”。

博眾精工最初的IPO配售中,沒有南土資產的身影。但博眾精工半年報顯示,南土資產有6只基金位列前十大流通股東,合計持股675。45萬股。在2021年三季度期間,南土資產還增持了180萬股。到了2021年4季度,南土資產旗下又有4只基金入場,此時就已經包攬了博眾精工前十大流通股股東席位。

自2021年5月12日上市後,博眾精工股價從23。49元/股一路上漲,同年9月18日盤中創出新高,達57。19元/股,漲幅達131。38%。

一私募包攬博眾精工前十大流通股東,被疑“坐莊”,曾兩次違規舉牌被罰

但隨後,博眾精工股價開始震盪下跌,今年4月25日盤中創出新低19。90元/股。截至發稿,報31。16元/股,自最高點股價跌去42。58%。從南土資產入場的時間點來看,或許部分產品尚在虧損狀態。

據上海證券報報道,

南土資產表示,公司目前持有博眾精工的股份佔總股本的比例未超過舉牌線,不存在應披露未披露的事項,具體持倉資料根據合規要求不方便對外披露。

另外,公司進行組合投資,並非“押注”單一股票,買入行為是透過深度調研和產業鏈研究作出的決策。

證券投資基金運作管理辦法第三十一條規定,基金管理人運用基金財產進行證券投資,

不得有下列情形:一隻基金持有一家上市公司的股票,其市值超過基金資產淨值的百分之十;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,超過該證券的百分之十;違反基金合同關於投資範圍、投資策略和投資比例等約定等。

雖然

南土資產目前在博眾精工的持股約佔其總股本的3.37%,尚未構成舉牌。

但也有市場聲音指出,南土資產此舉,是否有違規舉牌被罰的風險?

南土資產究竟什麼來頭?

此前兩次違規舉牌被罰

南土資產到底什麼來頭?

公司官網顯示,南土資產成立於2015年,於當年登記為私募基金管理人,現為中國證券投資基金業協會觀察會員, 具備三方投資建議資格。紅星資本局在私募排排網搜尋發現,南土資產管理規模20-50億元,當前有35個基金產品。

據南土資產介紹,其創始人為吳剛,是復旦大學金融學碩士,有著17年證券從業經驗。劉小昊為副總經理、投資經理,吳飛為投資經理。基金業協會官網的登記資訊顯示,吳剛曾就職於中海基金。

但天眼查APP顯示,

南土資產的實控人名叫吳曉寧,持股100%。據介面新聞報道,其曾是鹽城市婦聯實驗幼兒園的教師,江恆閥業有限公司總經理助理。一直到2015年,吳曉寧都未與金融市場產生關聯。

從私募排排網也可以看到,今年以來,南土資產旗下基金產品的收益率並不樂觀。截至2022年6月2日,其旗下的五色土一期、南土資產沃土八號、南土資產誠品十六號等,今年以來的收益率分別為-49。82%、-42。12%、-41。95%。

值得注意的是,

南土資產曾兩次違規舉牌被罰,一次是星雲股份(300648.SZ),另一次是世華科技(688093.SH)

。南土資產兩次都觸及舉牌未停止交易,且未披露權益變動報告書,在2021年9月、11月先後受到福建證監局和江蘇證監局的處罰。

紅星資本局發現,南土資產違規舉牌的世華科技,與博眾精工存在一定聯絡。兩家上市公司均位於蘇州市吳江經濟技術開發區,相隔4公里。另據吳江開發區微信公眾號,博眾精工的實控人、董事長呂紹林,世華科技實控人、董事長顧正青,同為吳江經濟技術開發區商會第三屆理事會副會長。

一私募包攬博眾精工前十大流通股東,被疑“坐莊”,曾兩次違規舉牌被罰

紅星新聞記者 俞瑤 強亞銑 實習生 湯健

編輯 陶玥陽

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