8家企業科創板IPO程序按下暫停鍵 5家涉"北京天元"

《科創板日報》(北京,記者 郭輝)訊,截至21日晚間,8家正於科創板IPO的企業稽核狀態在更新後變為“中止(其他事項)”。

這8家公司分別為:廣東百合醫療科技股份有限公司、江蘇高凱精密流體技術股份有限公司、蘇州晶雲藥物科技股份有限公司、和元生物技術(上海)股份有限公司、蘇州華之傑電訊股份有限公司、思特威(上海)電子科技股份有限公司、北京浩瀚深度資訊科技股份有限公司、北京富吉瑞光電科技股份有限公司。

上交所官網公告顯示,稽核中止原因均為,以上公司“聘請的相關證券服務機構被中國證監會立案調查”,於是根據《稽核規則》第六十四條(二),中止了其發行上市稽核。”

《上海證券交易所科創板股票發行上市稽核規則(2020年修訂)》第六十四條(二)規定:

“發行人的保薦人或者簽字保薦代表人、證券服務機構或者相關簽字人員因首次公開發行並上市、上市公司發行證券、併購重組業務涉嫌違法違規,或者其他業務涉嫌違法違規且對市場有重大影響被中國證監會立案調查,或者被司法機關偵查,尚未結案的,發行人、保薦人和證券服務機構應當及時告知本所,本所將中止發行上市稽核,通知發行人及其保薦人。”

出現前述情形,發行人、保薦人和證券服務機構未及時告知本所,本所經核實符合中止稽核情形的,將直接中止稽核

。”也就是說,此次科創板上會企業集中IPO稽核中止,與這些公司聘請的中介機構存在違法違規,而各方均未及時告知上交所有關。

據媒體援引專業人士分析,掀起此次資本市場大規模“中止”風波的,可溯至一家精選層企業——藍山科技涉嫌資訊披露違法違規而被證監會立案調查事件。

2020年12月2日,據證監會公告,在全國股轉公司自律審查及證監會現場檢查過程中,發現藍山科技資訊披露真實性存疑,涉嫌違反《證券法》《非上市公眾公司監督管理辦法》等相關規定,證監會按程式對藍山科技啟動立案調查。

而當時藍山科技擬公開發行聘用的保薦機構為

華龍證券,律師事務所為北京天元,會計師事務所為中興財光華,資產評估機構為開元資產評估

此次科創板IPO稽核中止的8家企業中,

有5家聘請的律師事務所為北京天元,2家的資產評估機構為開元,1家會所為中興財光華。此外,上海重塑能源集團股份有限公司的律所同為北京天元,不過據18日披露的資訊來看,由於公司以自行撤回發行上市申請或者保薦人撤銷保薦的方式,終止了發行上市稽核。

聘用上述中介機構的已上市企業,多種形式的再融資進度也被按下暫停鍵。科創板上市公司柏楚電子(688188。SH)由於聘用了北京市天元律師事務所,當前再融資專案中止。

一名法律業界人士向《科創板日報》記者表示,證監會對包括北京天元在內的這四家中介機構的立案調查,通常至少需要半年,這意味著半年或更長時期之內,以上機構均無法再輔導企業進行上市申報。“

沒報的專案,企業半年內想要上會肯定得重新換中介機構,而已經報了的(即此次遭遇IPO稽核中止的企業),重新恢復稽核還是比較容易的

”。

該法律人士稱,重新恢復稽核的主要流程是中介機構出複核報告後報監管機構,而複合報告則是由各中介機構內部的其他律師或從業人員協助複核,以擔保原執業質量沒有問題。

除科創板外,擬登陸創業板的34家企業同樣遭遇IPO稽核中止,其中包括擬登陸深交所創業板的比亞迪半導體。目前深滬主機板企業稽核狀態暫未更新,不過有法律人士預計主機板企業的稽核專案或也將受到波及。

如此大規模的IPO稽核中止,屆時恢復稽核後是否會造成積壓,進而影響企業上市進度,甚至影響下一季企業上市申報。

上述法律人士則表示,預計影響並不大,“上市稽核進度本身比較漫長,不具有季節性,況且企業原本稽核階段錯落,不會造成扎堆的情形。”

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