外匯天眼:FMA 譴責 Jarden Securities 違反 DI 許可

紐西蘭金融市場管理局 (FMA) 因 OM Financial Limited (OMF) 作為持牌衍生品發行商 (DI) 的違規行為而譴責 Jarden Securities Limited。

外匯天眼:FMA 譴責 Jarden Securities 違反 DI 許可

在 Jarden 分支 OMF 之前,該公司將衍生投資者的資金與自己的資金混合在一起,這違反了其 DI 義務。自收購以來,Jarden 繼承了 OMF 的許可、權利和義務,因此也受到了非議。

DI 被許可人有義務將投資者的資金與其自己的資金分開,以確保對其客戶的保護。

FMA 監督總監 James Greig 說:

衍生品發行人未能適當處理客戶資金的情況很嚴重,我們之前已在 2020 年 DI 部門風險評估報告中表達了對此問題的擔憂。我們對不履行其在這方面義務的公司幾乎沒有容忍。

據 FMA 稱,違規行為發生在 2015 年 9 月至 2020 年 7 月之間。 Jarden,前身為 NZ Capital Securities,於 2019 年收購了 OMF。該公司於 2020 年 9 月自行向監管機構報告。

在違規期間,FMA發現 OMF 將自己的資金轉入了用於存放衍生投資者資金的信託賬戶,其中包括 150 筆付款,總計 100 萬美元。衍生品發行人可以將自己的資金存入信託賬戶,以保護資金免受短缺風險。但是,FMA 確定 OMF 的存款實際上是向第三方提供商支付的與業務相關的款項。

詹姆斯·格雷格補充說:

雖然沒有 OMF 客戶因這個問題而蒙受損失,但我們認為投資者的資金處於風險之中,而必要的分離程式沒有到位。由於這些違規行為發生的時間很長,以及交易的價值和數量,這些違規行為值得公開譴責。

雖然我們承認 OMF 自行向我們報告了這些問題,但按照規定管理客戶資金是任何獲得許可的衍生品公司的基本最低要求。在這些情況下,問題的自我報告是意料之中的,並且不會阻止 FMA 採取行動並使用我們的監管工具來追究公司的責任。Jarden 透過此流程與 FMA 進行了建設性的接觸,並實施了更改以確保此問題不再發生。

監管機構指出,Jarden 一直在與前 OMF 團隊合作,以使流程與該集團的做法保持一致。

FMA 最近釋出了關於公司應如何宣傳金融產品的新指南。

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