企業債券主承商信用評價結果:英大國海東興等13家券商遭"差評"

紅星資本局今天從國家發改委官方網站獲悉,受中央國債登記結算有限責任公司和中國銀行間市場交易商協會委託,該委釋出了《2019年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價結果》(以下簡稱《結果》)。

《結果》對連續5年評價得分前10名的海通證券、中信建投證券,以及連續5年評價得分第一名的中誠信國際信用評級有限責任公司予以表揚,希望其再接再厲,在企業債券承銷和信用評級工作中繼續發揮示範作用。

同時,世紀證券、英大證券、國海證券、中郵證券、中山證券、華林證券、瑞銀證券、東興證券、首創證券、金元證券、上海華信證券、摩根華鑫證券、高盛高華證券共計13家券商被評為C級。國家發改委表示,對於連續兩年未獨立主承銷企業債券以及本次列為C類的承銷機構,自評價結果公佈之日起,限制其擔任優質企業債券的主承銷商,並要求其加大業務培訓力度,提升履職能力。

企業債券主承商信用評價結果:英大國海東興等13家券商遭"差評"

企業債券主承商信用評價結果:英大國海東興等13家券商遭"差評"

企業債券主承商信用評價結果:英大國海東興等13家券商遭"差評"

據瞭解,本次受評主承銷商合計87家,其中2019年主承銷1支及以上企業債券(不含僅參與聯席主承銷)的機構53家,僅作為聯席主承銷商參與承銷或僅從事企業債券存續期管理工作的34家。

按照評價得分由高至低排序,將87家受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商26家,平均得分90。58分;B類主承銷商48家,平均得分79。16分;C類主承銷商13家,平均得分66。91分。

此次評價的物件為:2019年度作為主承銷商參與過企業債券承銷,或承銷的企業債券仍在存續期內的87家承銷機構;信用評級機構信用評價的物件為2019年度開展企業債券評級業務的6家機構。評價的指標體系包括信用行為指標、業務指標、專家及機構評價指標三大部分。

從整體來看,受評主承銷商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好,業務行為合規度較高,服務質量在一定程度上得到了市場機構及各業務領域專家的認可。不過,評價中也發現,部分信用評級機構存在未及時進行風險警示,部分主承銷商主辦的債券存在盡職調查環節未能勤勉盡責,披露資訊不及時準確等失職失信及不專業情況。

紅星新聞記者 李偉銘 李晨

編輯 鄧凌瑤

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