公募大時代配角!平安基金規模同比逆勢下降,無緣4萬億大蛋糕

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4萬億大蛋糕擦肩而過。

公募大時代配角!平安基金規模同比逆勢下降,無緣4萬億大蛋糕

對公募行業而言,這是最好的時代。Wind統計表明,截至2020年12月31日,年末全部基金資產規模合計高達18。73萬億元,較2019年同期值的14。66萬億元相比,猛增逾4萬億元,為40664億元,再度創造了新的歷史。

新經濟e線注意到,近日次第亮相的公募基金2020年四季報也曝光了基金公司的最新家底。不過,不是所有參與者都能夠分享到行業爆發式增長的盛宴。

其中,資本巨頭中國平安成員之一的平安基金就成為了失意的旁觀者。Wind統計顯示,2020Q4平安基金規模逆勢下降至3432。6億元,同類排名20/145。而早在2019Q4,平安基金規模達3496。3億元。兩相對比,平安基金去年不僅沒有搶食到4萬億的大蛋糕,甚至連自己的份額都沒有保住,反而縮水近64億元。

公開資料表明,平安基金成立於2011年1月7日,其發起人股東分別包括平安信託有限責任公司、新加坡大華資產管理公司、三亞盈灣旅業有限公司,各持股68。19%、17。51%、14。30%。

平安安心轉型失利

1月20日,平安基金披露基金2020年四季報。新經濟e線統計發現,報告期末,公司旗下共計有37只基金(A/C分列,以下同)份額較去年三季度出現不同程度縮水。其中,最近一季度份額縮水率位居榜首的為平安安心C,高達83。5%。

截至2020年12月31日,平安安心A和平安安心C份額分別僅錄得1128。67萬份和578。1萬份,合計為1706。77萬份。按平安安心去年四季度末基金資產淨值僅2780。1萬元。

公募大時代配角!平安基金規模同比逆勢下降,無緣4萬億大蛋糕

特別是平安安心靈活配置C在去年四季度遭遇了鉅額淨贖回,報告期內申購和贖回份額分別為19。13萬份和2939。4萬份,較去年三季度末的3497。37萬份,第四季度平安安心靈活配置C份額淨贖回高達2920。27萬份。

從報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況來看,2020年10月1日至12月10日間,一家機構持有人將所持 2906。98萬份平安安心靈活配置C悉數贖回。同年12月11日至12月31日,另一家機構申購了563。27萬份,佔期末C類份額之比達33%。

另據新經濟e線瞭解,平安安心轉型系平安安心保本轉型而來。但從轉型效果來看,基金現已淪為一隻迷你基金,轉型宣告失利。

此前,平安安心於2016年1月15日正式成立。平安安心保本每個保本期為三年,第一個保本期自 2016年1月15日起至2019年1月14日止。由於不符合避險策略基金存續條件,自同年1月18 日起基金按照基金合同的約定轉型為非避險策略的混合型基金,並增設了C類份額。自2019年2月20日起,投資者可於該基金開放日辦理本基金C類份額的申購、贖回業務、定期額投資及轉換業務。

彼時,平安安心稱,《基金合同》生效後,如果連續20個工作日出現基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產淨值低於5000萬元的,基金管理人應當在定期報告中予以披露連續60個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告並提出解決方案,如轉換運作方式、與其他基金合併或者終止基金合同等,並召開基金份額持有人大會進行表決。

平安安心2019年第1季度報告表明,平安安心A和平安安心C份額分別達3803。86萬份和5814萬份,合計達9617。86萬份。新經濟e線觀察到,僅對比平安安心C轉型後的情況來看,截至2020年四季度末,一年多時間下來,其C類份額縮水幅度已超過九成,高達90。06%。

值得關注的是,在平安基金旗下主動權益類基金中,公司百億基金——平安低碳經濟在去年四季度末也遭遇鉅額贖回,縮水率超過四成,其份額跌破百億份關口,錄得近61億份,對應資產淨值為73。66億元。

2020Q4,平安低碳經濟A和平安低碳經濟C份額分別驟降至50。8億份和10。15億份,較報告期期初基金份額總額87。98億份和13。90億份相比,淨贖回了37。18億份和3。75億份,其A、C份額合計縮水達40。93億份,縮水率高達40。17%。

除了平安低碳經濟以外,平安價值成長A、平安睿享文娛C、平安鑫安E、平安安心靈活配置C、平安醫療健康、平安匠心優選C、平安價值成長C等7只基金在去年四季度末的淨贖回份額超過了2000萬份。如平安價值成長A就被鉅額贖回了39502。95萬份,縮水率近兩成。此外,平安睿享文娛C、平安醫療健康、平安鑫安C最近一季度份額縮水率也超過20%。

三成債基業績落後

另據Wind統計顯示,截至2021年1月21日,在平安基金旗下125只基金(份額合併計算)中,債券型基金共計有67只,佔比超過五成,達53。6%,基金資產規模合計1247。28億元。在公司旗下基金品類中,位居第二大主力,僅次於旗下貨幣基金。

不過,新經濟e線調查發現,截至2020年四季度末,就全年基金淨值回報來看,平安基金旗下全部偏債型基金中,有約三成債基業績表現落後,不及行業平均數。其中,有10只債基全年回報率不足2%,在同類排名中墊底。

特別是平安合潤1年定開債2020年淨值增長率更是為負值。該基金成立於2019年12月25日,但一年過後,基金淨值仍在面值以下,為0。9949,全年總回報為-0。54%,同類排名1709/1742。自基金合同生效起至今,平安合潤1年定開債較同期業績比較基準落後3。71%。據悉,其業績比較基準為中債綜合指數(總財富)收益率。

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公開資料表明,其前任基金經理蘇寧為北京大學西方經濟學碩士研究生。曾先後擔任易方達基金管理有限公司固定收益交易員、固定收益研究員兼基金經理助理。2019 年 6 月加入平安基金管理有限公司,曾任固定收益投資中心投資經理。蘇寧現“一拖9”擔任了平安合潤 1 年定期開債等9只債基的基金經理。自2021年1月5日起,蘇寧不再擔任基金基金經理,由高勇標接手。

高勇標曾先後任職於國海證券自營分公司投資經理助理、深圳市堯山財富管理有限公司投資管理部副總經理、恆大人壽保險有限公司固定收益部投資經理。2017年4月加入平安基金。截至目前,高勇標在管基金也多達9只,現管理規模約102億元。

餘下平安0-3年期政策性金融債C、平安0-3年期政策性金融債A、平安5-10年期政策性金融債C、平安合意定期開放、平安合慧定開、平安如意中短債E、平安如意中短債C、平安惠合純債、平安如意中短債A等9只債基2020年淨值回報率均在2%以下。

其中,平安合意定期開放的基金經理也是蘇寧。該基金全年淨值回報率僅1。32%,同類排名1588/1742。較基金業績基準中證全債指數收益率相比,自基金合同生效起至今,基金業績落後1。78%。

此外,平安0-3年期政策性金融債C、平安0-3年期政策性金融債A、平安惠合純債的基金經理同為張恆。上述3只基金2020年全年收益率也分別僅有0。91%、0。96%、1。91%,同類排名分別為233/250、231/250、1439/1742。

張恆曾先後任職於華泰證券、摩根士丹利華鑫基金、景順長城基金,2015年起在第一創業證券歷任投資經理、高階投資經理、投資主辦人。2017年11月加入平安基金。截至目前,張恆在管基金多達9只,管理規模近147億元。

新經濟e線注意到,從公司旗下債基資產規模來看,截至2020年四季度末,平安可轉債資產規模已跌破5000萬元的規模紅線。該基金在四季報中稱,基金本報告期內出現連續60 個工作日基金資產淨值低於 5,00 0 萬元的情形。截至報告期末,以上情況未消除。根據2014年8月8日生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》第四十一條的規定,予以披露,且基金管理人已經向證監會報告並提出瞭解決方案。

同期,平安雙債添益資產規模也處於5000萬元的臨界線附近。其中,平安雙債添益A和平安雙債添益C資產淨值分別為2456萬元和2616萬元,合計5072萬元。

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