知名私募基岩資本被罰106萬:虛增淨值18億,挪用基金財產

知名私募基岩資本被罰106萬:虛增淨值18億,挪用基金財產

又一傢俬募出事了。

3月8日,廣東證監局開出一份行政處罰決定書,因基金產品資訊披露存在虛假記載、挪用基金財產、向投資者承諾最低收益等“三宗罪”,基岩資本被廣東監管局做出相應處罰。

處罰書顯示,2018年5月至2020年1月,基岩資本作為其管理的“基岩東方價值五號”等35只基金產品的資產委託人,與證券公司、公募基金管理公司簽訂QDII資產管理計劃、收益互換協議(以下統稱為場外標的),將基金財產投向在美國上市的中概股股票。

在披露階段,基岩資本透過篡改場外標的估值資料,經基金託管人複核後在淨值公告、定期報告上披露,或者未經託管人複核直接在某第三方網站上披露的方式,向投資者披露了虛假的產品淨值資訊。

透過證監會測算,基岩資本虛增的基金淨值高達18。27億元,淨值虛增比例均值為110。09%,單隻產品最高虛增324。65%。

以最高的虛增比例325%為例,虛增收益後,基岩資本的相關投資者會認為自己100萬的本金,賺取了325萬的超高收益。事實上,產品真實業績與外界披露的存在諸多差異,甚至可能出現了不同程度的虧損。

除了虛增淨值,基岩資本還挪用了基金財產近6億元。

2017年3月至2019年12月,基岩資本將其旗下價值迴歸投資基金2號等四隻產品的基金份額,透過委託他人代持並將投資收益款劃轉至公司員工及其他公司賬戶、向關聯方提供借款、轉款至約定投資標的以外的機構等方式,挪用基金財產共計人民幣5。64億元和港幣2700萬元。

眾所周知,私募公司透過為投資者賺取投資收益獲得業績提成,投資者需要自負盈虧。但基岩資本卻為投資者做出了違規承諾最低收益的承諾。

據廣東證監局調查發現,基岩資本與旗下逸仙東方價值5號等12只產品的投資者簽訂了補充協議,約定由其境外關聯方基岩公司作為擔保人,以基金年化收益率的淨收益對持有人予以現金補償,構成違規承諾最低收益。

由於上述三項違法行為,廣東證監局對基岩資本提出責令改正的要求,並處以106萬元罰款;對廣州基岩的法定代表人兼總經理,同時是上述涉案基金產品的投資經理赫某給予警告,並處以36萬元罰款。

據基金業協會資料顯示,基岩資本成立於2015年8月3日,在管基金數量為43只。公司股東為赫某在內的七個自然人,其中赫某和吳某分別出資37。5%,為公司大股東。

值得關注的是,基岩資本曾於2018年尋求美國上市,以期成為國內首家登陸美國資本市場的私募公司。據財時代報道,該公司IPO的基石投資者包括3家美國投行巨頭及3家國內大型商業銀行和券商。

事實上,此次並非基岩資本首次遭到監管關注和處罰。

早在2019年,該公司就曾因違規向投資者承諾最低收益和未按合同約定向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大資訊被廣東證監局出具警示函。去年,基岩資本也收到了一份行政處罰書。

如今,隨著新的處罰落地,基岩資本的上市之路或將更加坎坷。

(作者|市界 王妍,編輯|李悅)

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