年內基金清盤數量已超150只,債券型基金佔比達44%

8月23日,資本邦瞭解到,根據資料顯示,截至8月21日,今年以來,市場上已有154只基金面臨清盤,而去年同期的清盤數量為97只,增加了58。8%。

目前,基金清盤已逐漸成為公募基金市場常態,成為一種新陳代謝、優勝劣汰機制,更是基金公司最佳化資源配置、提升運作效率的辦法,長期來看也有利於基金市場的健康和可持續發展。清盤基金數量增加,一方面是由於基金總數量不斷增長,產品間競爭加劇,導致競爭優勢不突出的迷你基金越來越多;另一方面,今年市場波動相對較大,基金淨值下降加上投資者贖回,導致基金規模縮水,觸發清盤條例。

根據公告,基金清盤歸於三類:一、經基金份額持有人大會表決透過;二、在基金合同約定的時間內,基金資產淨值連續低於5000萬元或者基金份額持有人數量不滿200人;三、基金管理人、基金託管人職責終止,6個月內沒有新基金管理人、新基金託管人承接;四、基金合同約定的其他清盤條件。

基金公司發行發起式基金往往出於多方面的考慮,如佈局新產品、培養新晉基金經理等,以部分自有資金參與認購發起設立,因此,成立時往往規模不大。而且,發起式基金成立滿3年時,需要滿足2億元規模才能繼續運作,所以,很多發起式基金到3年期就要面臨一次“生存大考”,如果由於業績不符合預期、渠道銷售不給力或者基金公司不夠重視等原因導致規模不達標,就會面臨清盤壓力。

從各月份的情況來看,1月至3月,清盤的基金數量分別為16只、10只和24只。進入二季度清盤的基金多了起來,4月份最多,有31只基金清盤;5月和6月分別清盤19只、25只。三季度以來,基金清盤節奏有所放緩,7月清盤19只基金;8月截至21日清盤10只。

從基金公司來看,清盤的154只基金屬於55家基金公司,最多的一家年內已清盤15只基金。此外,有6家基金公司今年以來已清盤超過5只基金。

從清盤基金型別來看,債券型基金最多。在154只被清盤基金中,債券型基金68只,佔比44%。其次為混合型基金,有58只。另有22只股票型基金、2只貨幣型基金和4只QDII基金清盤。

從近幾年的清盤基金型別來看,債券型基金和混合型基金一直佔據多數。債券基金大多是面向機構客戶的定製產品,成立時份額可能本就不大,如果持有量較大的機構客戶因需求變化、流動性要求等原因贖回基金,加之後期持續募集的能力不足,就容易導致清盤。

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