...違規為不適格投資者開通交易許可權,北交所開戶大戰當下,合規是生命線
財經

...違規為不適格投資者開通交易許可權,北交所開戶大戰當下,合規是生命線

經查,2017年5月,五礦證券濟南南門大街證券營業部在為投資者開通股轉系統交易許可權業務過程中,未嚴格執行《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第十條、第十一條的規定,為不符合標準的投資者開通了交易許可權,且導致出現客戶糾...

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這樣的處罰要注意!有券商違規為不適格投資者開通交易許可權,北交所開戶大戰...
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這樣的處罰要注意!有券商違規為不適格投資者開通交易許可權,北交所開戶大戰...

經查,2017年5月,五礦證券濟南南門大街證券營業部在為投資者開通股轉系統交易許可權業務過程中,未嚴格執行《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第十條、第十一條的規定,為不符合標準的投資者開通了交易許可權,且導致出現客戶糾...

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為何是申萬宏源與一創領漲?北交所橫空出世,券商新三板各業務排名...
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為何是申萬宏源與一創領漲?北交所橫空出世,券商新三板各業務排名...

申萬宏源介紹,公司高度重視新三板業務的發展,將新三板業務列為公司的戰略業務和特色業務,堅定看好新三板市場並堅持投入,逐漸形成了覆蓋推薦掛牌、持續督導、發行融資、研究、直投及做市的新三板產業鏈,擁有市場上最全的投資三板客戶群體,包括主流PE、...

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這樣的處罰要注意!有券商違規為不適格投資者開通交易許可權,北交所...
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經查,2017年5月,五礦證券濟南南門大街證券營業部在為投資者開通股轉系統交易許可權業務過程中,未嚴格執行《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第十條、第十一條的規定,為不符合標準的投資者開通了交易許可權,且導致出現客戶糾...

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新三板成“北交所概念股”爆發地,66只精選層股59只上漲,公募可投資...

事實上,證監會建設北京證券交易所的主要思路是,嚴格遵循《證券法》,按照分步實施、循序漸進的原則,總體平移精選層各項基礎制度,堅持北京證券交易所上市公司由創新層公司產生,維持新三板基礎層、創新層與北京證券交易所“層層遞進”的市場結構,同步試點...

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