...違規為不適格投資者開通交易許可權,北交所開戶大戰當下,合規是生命線
財經

...違規為不適格投資者開通交易許可權,北交所開戶大戰當下,合規是生命線

經查,2017年5月,五礦證券濟南南門大街證券營業部在為投資者開通股轉系統交易許可權業務過程中,未嚴格執行《全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則(試行)》第十條、第十一條的規定,為不符合標準的投資者開通了交易許可權,且導致出現客戶糾...

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這樣的處罰要注意!有券商違規為不適格投資者開通交易許可權,北交所開戶大戰...
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