8年前業務違規被追責,安徽證監局1號罰單開給這家擬上市券商,曾有...
財聯社(深圳,記者 黃靖斯)訊,安徽證監局日前開出2022年1號罰單,信達證券蚌埠淮河路營業部因8年前違規行為被追責...
More Detail財聯社(深圳,記者 黃靖斯)訊,安徽證監局日前開出2022年1號罰單,信達證券蚌埠淮河路營業部因8年前違規行為被追責...
More Detail除了此次受罰的金美信消費金融,此前中郵消金、湖南長銀五八消金三家公司被罰也均涉及貸款管理問題,被處罰事由分別為“信貸管理制度機制存在缺陷、貸款管理不盡職導致部分貸款資金被挪用”、“貸後管理嚴重違反審慎經營規則”、“貸後管理不到位”...
More Detail此後的一段時間裡,越來越多的銀行都發出了類似的通告,而持卡人們,也會因為自己的“套現”行為,可能會被判定為“信用卡詐騙罪”...
More Detail11月10日,廣東證監局披露一則行政處罰決定書,這張35萬元罰單開給原中投證券一營業部客戶經理羅某方,處罰原因為違規持有、買賣證券...
More Detail財聯社(深圳,記者 黃靖斯)訊,安徽證監局日前開出2022年1號罰單,信達證券蚌埠淮河路營業部因8年前違規行為被追責...
More Detail開罰單處罰金,是目前銀保監會對我國銀行業違規操作做出的主要懲罰手段,一般而言,銀行的理財業務與票據業務,是違規重災區,大部分的罰單都是衝著它們去的...
More Detail近年來,荷蘭消費者和市場管理局一直在調查蘋果是否存在濫用市場支配地位的問題,荷蘭的約會軟體開發商此前多次對蘋果提起訴訟,要求監管部門對蘋果應用商店支付系統的壟斷問題進行調查...
More Detail11月10日,廣東證監局披露一則行政處罰決定書,這張35萬元罰單開給原中投證券一營業部客戶經理羅某方,處罰原因為違規持有、買賣證券...
More Detail11月10日,廣東證監局披露一則行政處罰決定書,這張35萬元罰單開給原中投證券一營業部客戶經理羅某方,處罰原因為違規持有、買賣證券...
More Detail1、亂收費可能是對銀行的高度信任或者為了趕時間很多人去銀行辦理業務需要簽字的時候基本是不看條款的雖然這樣沒有太大問題但還是存在風險的有的銀行就在儲戶不知情的情況下亂收費...
More Detail鮑學啟還收到1張個人罰單,主要違法違規事實顯示:鳳台農商行內部控制管理不到位,鮑學啟時任鳳台農商行董事長,負有管理責任,淮南銀保監分局對鮑學啟作出的行政處罰決定是處以6萬元罰款...
More Detail值得一提的是,去年5月多家小股東分別將其持有的永安財險股份,先後轉讓給陝國投,後者正是陝西省國資委旗下國企...
More Detail02加強資金流向監控回到浦發銀行此次信用卡業務被罰,主要是因浦發銀行對信用卡資金流向監管不嚴引起,浦發銀行之前,其它銀行也收到過類似罰單...
More Detail踩反洗錢紅線領740萬元罰單,時任副行長一同被罰根據央行上海分行近日公佈的行政處罰資訊公示表顯示,上海農商行被處罰740萬元,作出行政處罰的日期為9月2日...
More Detail踩反洗錢紅線領740萬元罰單,時任副行長一同被罰根據央行上海分行近日公佈的行政處罰資訊公示表顯示,上海農商行被處罰740萬元,作出行政處罰的日期為9月2日...
More Detail記者 謝奀國 實習記者 劉白報道中國銀保監會9月26日披露的處罰資訊顯示,光大銀行因涉嫌信貸資金被挪用,績效考核體系和薪酬管理不符合監管要求、向關係人發放信用貸款、信貸資金被挪用、貸款風險分類上調不審慎,貸後管理不力,信用證貿易背景審查不嚴...
More Detail8月4日,華澳信託董事會辦公室相關人士回覆表示,在收到罰單後,公司已第一時間按照監管部門的要求進行自糾自查,現在正在整改過程中...
More Detail一支付行業資深人士同樣稱,2022年對於支付機構來說,要平衡好業務和合規的關係,原來那種“透過多賺錢來覆蓋罰款”的模式和思維已經走不通了,合規將成為支付機構生命線,包括個人金融資訊保護、消費者權益保護還有反洗錢建設等,都需要加強對政策的研讀...
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