半天全售罄!首批8只北交所主題基金啟動配售,匯添富近40億奪冠,鎖期...

財聯社(記者,沈述紅 韓理)訊

,熱情資金正集中湧向北交所主題基金。

11月19日,8只北交所主題基金正式開賣。來自渠道的訊息顯示,截至上午11點半,上述8只產品全部售罄,其中匯添富旗下北交所主題基金大賣逾20億元,預計單日最終配售比例為10%左右;廣發、華夏、易方達旗下的北交所主題基金認購規模紛紛超過10億元,南方基金、嘉實基金、大成基金、萬家基金旗下的北交所主題基金認購規模也超過了5億元募集上限。

到了下午3點,匯添富旗下北交所主題基金全渠道募集規模已近40億元,華夏旗下北交所主題基金認購規模近20億元,廣發、易方達旗下北交所主題基金認購規模也在15億元左右,嘉實、南方、大成、萬家旗下旗下北交所主題基金認購規模則紛紛達到10億元上下。

這也意味著,上述8只產品單日募集總規模已百億元。8只鎖定期均為兩年的產品如此受投資者青睞,背後原因何在?華東一家大型基金公司人士告訴財聯社記者,這一方面源於首批北交所主題基金自帶的“吸金”效應,另一方面則是基金公司和代銷渠道的合力助推。

半日全售罄 單日過百億

11月19日,8只北交所主題基金集中開賣。

募集目標方面,8只產品都將認購上限設定為5億元,合計認購上限為40億元。認購門檻上,除了萬家基金旗下的北交所主題基金認購門檻為10元,其餘7只產品認購門檻均為1元。

多家渠道向財聯社記者證實,截至上午10點半,已有5只北交所主題基金實現超募。

其中,匯添富北交所創新精選兩年定開認購規模超過了10億元,華夏北交所創新中小企業精選兩年定開、廣發北交所精選兩年定開、易方達北交所精選兩年定開、大成北交所兩年定開認購規模也達到了5億元募集上限。

1個小時過去,首批8只北交所主題基金全部售罄。

彼時,匯添富北交所創新精選兩年定開認購規模已經超過了20億元。來自渠道的訊息稱,預計該產品單日最終配售比例在10%左右。

除了遙遙領先的匯添富旗下北交所主題基金,廣發基金、華夏基金、易方達基金旗下的北交所主題基金認購規模紛紛超過10億元,有渠道預計上述產品最終配比為20%左右。

同時,截至上午11點半,除大成基金外,南方基金、嘉實基金、萬家基金旗下的北交所主題基金認購規模也超過了5億元募集上限。

而到了下午3點,匯添富旗下北交所主題基金全渠道募集規模已近40億元,華夏旗下北交所主題基金認購規模近20億元,廣發、易方達旗下北交所主題基金認購規模也在15億元左右,另有嘉實、南方、大成、萬家旗下旗下北交所主題基金的認購規模紛紛達到10億元上下。

根據原定的募集期限,大成北交所兩年定開、易方達北交所精選兩年定期開放、華夏北交所創新中小企業精選兩年定開、萬家北交所慧選兩年定期開放、嘉實北交所精選兩年定開,這五隻產品的發行期限為一週,認購截止日為11月25日;廣發北交所精選兩年定開、匯添富北交所創新精選兩年定開、南方北交所精選兩年定開,這三隻產品的發行期限則為2周,認購截止日為12月2日。

按照目前的募集進展,8只北交所主題基金都將在今日提前結募,並將按比例配售。

事實也的確如此。11月19日午間,華夏基金便已釋出旗下北交所主題基金提前結募的公告,決定自 2021年11月20日起該基金將不再接受投資者的認購申請,並對11月19日的有效認購申請採用“末日比例確認”的原則給予部分確認。

根據記者瞭解的情況,廣發基金、易方達基金、匯添富基金等其他幾家基金公司隨後也將釋出提前結募公告。

多方渠道助力

公開資訊顯示,上述產品封閉期均為兩年,封閉期內基金股票資產佔基金資產的比例多為60%-100%,其中港股通股票不超過股票資產的20%,基金投資於北交所股票的比例不低於非現金基金資產的80%,每個封閉期結束前的兩個月至開放期結束後兩個月內不受上述比例限制。

嘉實基金和大成基金旗下的北交所主題基金在港股通投資標的設定則稍有不同,其港股通標的股票投資比例設定為不超過基金股票資產的50%。

8只鎖定期均為兩年的產品如此受投資者青睞,其背後原因何在?

華東一家大型基金公司人士告訴財聯社記者,這一方面源於首批北交所主題基金自帶的“吸金”效應,另一方面則是基金公司和代銷渠道的合力助推。

早在產品發行前,華南一家頭部公募人士就直言,按照此前8家基金公司和渠道方的“賣力吆喝”和準備情況看,週五“日光”可能性很大。

“這批產品背後基金公司整體實力過關,基本上為大中型基金公司,其中不乏頭部公募。募集上限為5億元的基金髮行,對他們不是難事。”該公募人士稱。

一家頭部基金公司負責基金直播的人士感嘆,此次北交所主題基金的發行,再次引發了一場行業內卷,“我們不僅要做好投資者教育和日常直播工作。一旦領導看到其他家公司做了什麼我們沒做的工作,我們也要立馬跟上,不能掉隊。”

由於8只北交所主題基金超募的時間略有不同,個別“後進生”對於能否和對手一樣實現半日售罄非常在意。一家公募市場人士透露,“看到其他家已經超額募集,我們還沒到上限,渠道方面的領導很著急,很快下達指令要加快速度募集,爭取也能半日超募,不然在行業和高層面前會‘很丟臉’。”

從託管行和銷售渠道上看,8只產品的銷售渠道多為銀行、券商、網際網路第三方代銷平臺齊發。託管行也均集中在四大行或打造過“爆款基金”的全國股份制銀行,在投資者中的號召力較為強大。

如嘉實基金、大成基金旗下北交所主題基金託管行為招商銀行,易方達基金、匯添富基金旗下北交所主題基金託管行為工商銀行,南方基金旗下北交所主題基金託管行為交通銀行,華夏基金、萬家基金旗下北交所主題基金託管行為農業銀行,廣發基金旗下北交所主題基金託管行為華夏銀行。

另有渠道人士透露,在發行當天,不少渠道在個別基金銷量僅僅突破1億元的情況下,就已通知客戶多準備資金,“建議他們先購買想配置的金額,再根據下午的銷量酌情增加資金。”

“總之,很多渠道都在以‘超募的最終結果’來預熱,讓客戶先上車再說。”上述渠道人士透露。

多維度尋找北交所投資機會

華夏北交所創新中小企業精選兩年定開擬任基金經理顧鑫峰認為,北交所上市的企業具有體量小、發展階段早的特點。北交所為中小企業提供了直接上市的渠道,以及申請轉板的機會,這一特點使得投資者可以提前投資優質標的。

廣發基金經理吳遠怡表示,會從三個維度來尋找投資標的:一是行業空間,“專精特新”政策是近兩年來支援“小而美”企業發展的重要政策,也是國家創新驅動發展戰略的重要一環。因此,我們會重點關注受益於政策、行業景氣度高的細分行業。

二是公司質地。作為中小創新企業,往往處於成長初期,未來可能具有較好的成長性。我們將從兩方面考察企業的盈利能力,例如,透過ROE、ROA指標分析企業的收益能力;從營業收入、淨利潤、EPS等複合增長率考察企業的成長能力。

三是估值折讓。過去,市場對新三板的流動性預期較低,一些基本面還不錯的公司,估值相比主機板標的存在一定的折價。等北交所開市之後,參與市場的投資者數量和資金量增加,流動性有望得到改善,部分公司或有估值修復的機會。

匯添富基金經理馬翔表示會根據以下維度尋找投資機會。在行業層面,需要符合社會發展趨勢和國家政策導向,預計未來3-5年市場空間大、產業化程序加速落地的新興產業。例如,人口老齡化程序中長期受益的生物醫藥產業、自主安全可控背景下國產化程序加速的軟體和企業服務行業等。

個股層面,則是看好那些公司競爭力突出、已經具有一定營收與利潤體量、預計未來3年業績有望保持成長、且估值合理的公司。還會關注核心管理層具有企業家精神,股權結構合理,公司治理規範。

萬家基金經理葉勇則表示會主要從兩個方面把握北交所的投資機會,一是關注頭部北交所優質公司的估值隨著流動性改善,估值向滬深市場靠攏的機會;二是尋找高增長潛力的創新型中小企業和專精特新企業,買入持有並分享高成長收益。

“我們比較偏好兩大行業,中高階的製造業和資訊科技行業,我們會著重選擇其中真正具備高門檻、高成長的專精特新企業。因為這是精選層、也就是未來北交所最好的資產。”葉勇補充道。

嘉實基金經理李濤表示,北交所精選兩年定開基金成立後,將重點關注科技與製造領域,在投資策略方面也將繼續堅持深度的基本面研究,從行業的產業政策、商業模式、進入壁壘、市場空間、增長速度等精選個股,並充分考慮估值水平後進行綜合判斷。

而對於投資者來說,顧鑫峰表示,北交所上市公司的行業分佈廣泛,這些公司主要聚集在新興成長行業,比如新能源產業鏈、光伏、軍工、TMT以及高精尖製造業,不建議投資者在北交所做主題投資、賽道投資,而是建議以基本面投資為主,對於資金追逐熱門板塊的現象,投資者需要耐心觀察、謹慎參與。

“北交所要求投資者有較強的風險承受能力,個人投資者在直接投資北交所上市公司時,要深入研究投資標的的年報、季報等公開材料。此外,投資者可以透過公募基金參與北交所投資,基金公司專業的研究團隊在一定程度上能夠為投資提供保障,同時基金透過組合投資能進一步分散投資風險。”顧鑫峰補充道。

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