北交所首批主題基金開賣! 最低1元就可“掘金”相關標的

伴隨北交所敲鑼開市,公募

基金

在北交所的佈局也逐漸拉開帷幕。本週五即11月19日,8只北交所主題基金開售。記者注意到,這些基金中絕大部分1元就可“上車”。而由於每隻基金的認購上限均為5億元,且合計募集僅40億元,大機率會開啟比例配售。

北交所執行平穩首批主題基金開賣!

自11月15日敲鑼開市以來,北交所執行平穩成交。據資料統計,北交所開市前四個交易日(11月15日-18日),首批81只股票累計成交額為191。64億元。其中,從精選層平移過來的68只未

停牌

股票成交額為114。67億元;10只次

新股

全部上漲,成交額達76。97億元。

分析指出,北交所根植於新三板,主要服務於創新型中小企業,在政策助力專精特新企業融資的背景下,當前專精特新企業發展勢頭較好。在開源證券中小盤首席

分析師

任浪看來,北交所聚焦的專精特新企業主要以中小型高階製造企業為主,體現出比原有精選層公司更高的成長性。

申萬宏源

預計北交所公司質量將逐步提升,尤其是進入2022年下半年後,隨著流動性問題的改善以及機構定價的引入,未來基礎層和創新層的優質公司申報北交所的熱情將明顯提升。而由於創新層在每年的5月份進行調整,預計2022年5月將會有一批優質的基礎層公司調入創新層,直奔北交所。

《投資快報》記者瞭解到,今天首批北交所主題基金正式開賣,華夏、廣發、匯添富、易方達、南方、嘉實、大成、

萬家基金

8家公募紛紛釋出旗下北交所主題基金髮售

公告

。8只產品認購上限均為5億元,合計認購上限為40億元。在募集時間上,8家公司存在些許差異。其中,華夏、嘉實、大成、萬家和易方達5家

基金公司

的募集時間僅為一週,起止日期為11月19日-25日;南方、廣發和匯添富3家基金公司的募集時間則長達兩週,起止日期為11月19日-12月2日。

值得一提的是除

嘉實基金

大成基金

外,其餘6只北交所主題基金的

港股通

股票均不超過股票資產的20%,北交所股票的配比不低於非現金基金資產的80%,但每個封閉期結束前的兩個月至開放期結束後兩個月內不受上述比例限制。此外,除萬家基金旗下的北交所主題基金認購門檻為10元外,其餘7只產品認購門檻均為1元起售。

隨著首批北交所主題基金的開賣,普通投資者“掘金”標的也多了一種方式。業內人士對《投資快報》記者表示,相比個人直接參與北交所交易,借道公募基金等產品參與北交所投資可以做到“雙減”,一是可以減低門檻,最低只需1元即可參與;二是可以減低單個股票的持有風險,借道北交所主題公募基金進行佈局可能是相對更優的方式。

《投資快報》注意到,目前投資者若要參與北交所投資,須滿足“申請許可權開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內的資產日均不低於人民幣50萬元,同時具備2年以上

證券投資

經驗”的適當性要求,這對普遍投資者來說是一個不低的門檻。此外,相較於滬深交易所,北交所上市的企業大多處於成長第一階段,對選股和研究能力的要求會相應更高,30%的漲跌幅制度也使得市場波動可能更大。

業內人士分析認為,北交所主題基金為投資者提供了“一鍵買入”北交所優質企業的“直通車”,便於投資者高效、低成本地分享優質中小企業發展的成果。首批8只北交所主題基金合計募集僅40億元,加目前市場上對新產品關注度較高,後面大機率會開啟比例配售。

借基“掘金”北交所標的更優

首批8只北交所主題基金均為偏股

混合型基金

,且均設定了兩年封閉期,以“兩年定期開放”方式運作,將以不低於非現金基金資產80%的比例投向北交所市場,並可參與北交所上市股票的戰略配售,也可透過

打新

、定增以及二級市場買賣等多種方式參與北交所投資,分享優質中小企業的成長機遇。

《投資快報》注意到,上述8只基金所在公司均派出了與北交所“專精特新”企業匹配度較高,多擅長成長類行業投資的基金經理。如華夏北交所創新中小企業精選兩年定開基金擬任基金經理顧鑫峰,為首批可投新三板精選層的公募基金管理人,在新三板領域有豐富的投資經驗和成熟的研究框架。

據悉,顧鑫峰對TMT、新能源車產業鏈、生物醫藥、新興消費、高階裝備製造行業有多年持續深入的研究和理解。其曾任華夏資本研究員、投資經理、新三板管理部行政負責人等,擅長成長股投資。在管首批可投新三板精選層的公募基金——華夏成長精選6個月定開自2020年6月12日成立以來累計淨值增長率達到50。58%。

又如廣發北交所精選兩年定開混合擬任基金經理吳遠怡,是一位經驗豐富的成長風格基金經理。他入行已有10年,曾在申銀萬國、惠理基金、

中國人壽

資管從事投研工作,視野開闊,能力圈多元;他熱衷於研究股票,喜歡新技術、新消費、新事物,對於成長股投資有著深刻的理解。

易方達基金

派出了15年投研老將鄭希。資料顯示,鄭希是浙江大學理學碩士,易方達權益投資管理部副總經理、研究部副總經理,曾任易方達基金管理研究部TMT、

家電行業

研究員,現任易方達資訊產業混合、易方達資訊行業精選股票、易方達科創板兩年定開混合等基金經理。

匯添富北交所創新精選兩年定期開放混合擬任基金經理馬翔,為清華大學工學碩士,2016年3月起任職基金經理,擁有近6年的投資管理經驗。他管理的匯添富創新增長一年定開混合A,是首批6只“新三板精選層”概念基金中規模最大的一隻。

業績

上,從去年6月份成立以來,截止到今年11月17日,累計回報52。49%。

在運作上。嘉實北交所精選兩年定開擬任基金經理劉傑指出,未來將重點關注流動性良好的北交所優質上市公司。他強調,投資北交所企業最關鍵還是怎麼去抓住一些更有核心競爭力,然後更有一個長期的市場性的上市公司去做一個投資。

南方北交所精選兩年定期開放混合擬任基金經理雷嘉源指出,將堅持細分成長行業的龍頭企業的標準,考慮北交所的發展定位,在細分行業的選擇上需要投入更多的研究資源進行產業挖掘。

大成北交所兩年定期開放混合擬任基金經理謝家樂表示,北交所上市公司以“專精特新”為主要特點,許多企業是細分領域的龍頭,在產業鏈分工中具有較強的競爭力。當該產業鏈景氣度上升時,在細分領域具有龍頭地位的公司均能獲益,會重點關注大市值、行業龍頭及具有產業鏈條優勢的公司。

萬家北交所慧選擬任基金經理葉勇認為,投資北交所需採用與A股市場的不同投資邏輯,它的企業特徵跟主機板市場有很大的區別,主要行業以資訊科技、製造業為主,以創新型中小企業和專精特新企業為主,盤子小、流動性與主機板不同。在投資策略上,主要採用自下而上精選個股和自上而下行業研究結合。同時,倉位

上會

相對分散,個股權重較低。

集體調研頭部公司

11月17日晚間,北交所公司貝特瑞(835185。BJ)釋出公告稱,當日接待了9家公募基金的調研。《投資快報》記者注意到,9家基金公司除

招商基金

外,其它8家是今天開賣北交所主題基金的基金公司。

在調研中回答正負極材料產能規劃時,貝特瑞表示公司的擴產計劃主要是根據下游市場需求變化及自身對市場預測來決定擴產安排。目前來看,無論是新能源車還是儲能市場都處於高增長的階段,且需求有進一步加速的趨勢,公司在惠州、天津、常州等基地都有相應的土地儲備,可以隨時根據市場需求啟動新的擴產計劃。

對於有關石墨化的問題,貝特瑞稱目前公司石墨化加工主要以委外為主,所以今年石墨化加工費上漲也使公司面臨一定的成本壓力,但目前合作的石墨化廠商已與公司建立了多年的戰略合作關係,石墨化廠商的加工量及加工能力是可以保證的,同等條件下會優先保障貝特瑞的加工需求,因此公司石墨化供應量有一定的保障。

在研發規劃的問題上。貝特瑞表示,公司一直以來非常注重研發投入,目前研發人員接近500人,並且公司已在深圳坪山建設研發基地,預計明年上半年投入使用。隨著新研發基地投入使用,公司會加大研發投入,研發人員也會進一步增加。研發方向上,一是對現有的鋰離子電池正負極材料進行技術升級與迭代,二是面向未來可能出現的電池材料體系進行跟蹤研究。

公開資料顯示,貝特瑞主營業務為生產經營鋰離子電池正極材料和負極材料,主要產品包括鋰離子電池負極材料、正極材料、天然鱗片石墨以及石墨製品加工等。是全球最主要的鋰離子電池負極材料供應商之一,是國內第一家將天然石墨深加工產品用於鋰離子電池的企業,同時為擁有鋰離子電池負極材料完整產業鏈的企業,是鋰離子電池石墨類負極材料國家標準的主要起草單位。

《投資快報》記者注意到,截至11月18日收盤,首批81家上市公司中僅有4家總市值過百億。其中,貝特瑞以總市值845億元穩居北交所“一哥”,排名第二位的連城數控(835368。BJ)總市值只有242億元。在業績方面,2021年前三季度公司實現

營業收入

68。51億元,同比增長154。18%;

淨利潤

10。90億元,同比增長207。91%。也非常突出。

事實上,11月份以來,除貝特瑞外,梓橦宮(832566。BJ)、旭傑科技(836149。BJ)、同惠電子(833509。BJ)、驅動力(838275。BJ)、鹿得醫療(832278。BJ)、晶賽科技(871981。BJ)、建邦科技(837242。BJ)、浩淼科技(831856。BJ)等8家公司也相繼釋出了關於接待機構投資者調研情況的公告,調研機構包括

券商

、私募、公募、創投等眾多市場機構。

(文章來源:投資快報)

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