交易商SureTrader涉嫌非法運營被SEC送上法庭

美國證券交易委員會(SEC) 於本週一向佛羅里達州南部法院提起訴訟,指控巴哈馬註冊的經紀商MintBroker International Ltd。(以其品牌名SureTrader聞名)在美國非法提供服務,SEC還指控了位於波多黎各的該經紀商創始人兼執行長Guy Gentile。

這份長達22頁的冗長的法庭檔案詳細說明了該平臺(尚未在美國註冊)在2016年3月至2019年11月期間已開始運營,並面向位於美國的交易者提供服務。

交易商SureTrader涉嫌非法運營被SEC送上法庭

繞過

PDT

規則

SureTrader為美國交易者非法提供了日間交易模式,該模式受到金融業監管局(FINRA)的嚴格監管,並大力推銷其幫助新手交易者的能力,並提供了日間交易模式,SureTrader甚至吹噓自己是規避“討厭的PDT規則”的一種方式。

SEC指控SureTrader是透過日間交易網站銷售其外匯交易等服務的,並要求成千上萬位於美國的交易員開設賬戶。此外,SureTrader仍與美國交易者保持著持續的證券關係,包括持有資金並代表他們進行交易。

法院檔案指出:“在所列時期的不同時間內,SureTrader的客戶群中多達80%是美國客戶。”

SureTrader從一家三人小作坊發展成為一家擁有75名員工,超過40,000個客戶帳戶,資產超過1000萬美元的公司。根據Gentile的說法,SureTrader代表其客戶進行的交易超過10億美元。”

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