場檢趨嚴!兩頭部券商基金投顧場檢未能透過,十一後或迎密集“舉手”,...

財聯社(上海,記者 盧丹)訊

,距離6月末7月初合計20家券商取得基金投顧試點資格已過去了接近3個月時間,對於各券商相關部門及業務人員而言,這是緊張而忙碌的3個月。程式來說,需要從系統、人員、策略、制度等多方面打磨至成熟,再向各地證監局申請現場檢查。財聯社記者近期採訪發現,20家券商的準備工作進展差異巨大。

財聯社記者獲悉,本輪20家獲得基金投顧業務試點券商中,東方證券是較早申請進行現場檢查的券商,且已於8月底完成了首輪場檢以及場檢後的問題改進工作,在經過更全面的準備後,公司展業在即。

不同的是,第二批20家中仍部分券商尚處於系統建設階段,表示還未向證監局申請場檢。也有部分券商告訴財聯社記者,相關準備工作已經基本完成,在排隊等候確定現場檢查的時間。可以確定的是,十一長假過後,將有更多券商“舉手”申請場檢。

場檢驗收問題更加細緻、嚴格是行業共識,值得注意的是,有2家大型券商的場檢未能透過。據瞭解,上述2家券商在場檢中遇到了頗為細緻的詢問,需要就場檢提出的相關反饋問題進一步改正,再向當地證監局申請驗收。

2家大型券商首輪場檢未透過

有業內人士稱,有大型券商場檢沒透過,一個重要原因在於監管的問題更加完善與細化。這一訊號也讓尚未進行場檢的券商繃緊了“神經”。

據另一業內人士分析,由於不同券商向不同的地方證監局申請進行場檢,或許存在一些寬嚴差異,但整體來看,監管對第二批試點券商的詢問和檢查非常嚴格。

華東地區某券商基金投顧業務負責人表示:“有需要改進的問題也很正常,但是對我們來說是追求穩妥,不急於開始展業,一定會在做好充分準備後再進行場檢,力爭一次透過。”

各券商進展差異較大

東方證券副總裁徐海寧9月上旬在業績說明會上曾介紹,在基金投顧業務準備方面,東方證券針對基金產品研究、策略構建管理、客戶適當性管理、投資者教育、資訊科技管理、人員管理、交易管理等方面建立制定了相關制度,對基金投顧業務開展的具體業務環節、業務流程等進行了管理規範。同時,東方證券已制定好基金投顧業務推廣方案,將面向分支機構積極開展投資者教育和業務路演推介活動。

得益於較為充分的準備,東方證券8月下旬便申請進行了現場檢查,目前已經快速完成了場檢及場檢後的問題改進工作,這意味著東方證券具備了展業的條件,可以期待其基金投顧業務正式上線。

對於另外一些準備較為充分的券商,相關公司均已向各地證監局申請了場檢,但尚未正式迎來現場檢查。

西南地區中型券商向財聯社記者透露,公司大概排到10月份驗收。

華南地區某券商表示,相關準備工作已經就緒,近期就準備接受場檢。

上海地區某券商介紹,近幾週會進行現場檢查,具體時間還沒有確定。

雖然各券商均不願意透露太多準備的細節,但是財聯社記者在採訪過程中,依然可以感受到不同券商之間準備工作的巨大差異。

北京地區一券商人士表示,系統還沒有做好,所以還未申請場檢。中部地區一券商工作人員透露,目前在根據方案做系統,場檢還未開始。

由此可以預計,第二批20家券商上線基金投顧策略的時間大機率會相差甚遠。

“打法”在準備過程中細化

第二批獲得試點資格的券商中,部分券商得益於前期準備工作較為完備,對如何展業也有較為清晰的思路,只待後續進一步完善和細化。

興業證券財富管理部相關負責人此前介紹,展業具體可分為三個階段:一階段以線上推廣為主,以完成業務系統準備,做好首批策略上架為目標;二階段以線下推廣為主,總部人員會去分公司進行路演推動,進行基金投顧人員的認證和具體業務的鋪開;三階段會逐步考慮對外合作。

光大證券在7月初取得試點資格時介紹,公司的系統建設已進入了模擬環境測試階段,擬定了二十項與基金投顧業務相關的制度,儲備了十幾個組合策略,有部分策略在測試環境運營了近9個月,同時在總部層面引進了基金評價人員和策略生產人員等,對分支機構管理人員和員工都進行了基金投顧業務的基本介紹、擬發展規劃以及分支機構應儲備的人才等。

其實,各券商在準備場檢的過程中,已經將打法進一步細化,並在基金投顧業務常態化開展的背景下尋找各自的差異化打法。只是在臨近場檢的關頭,券商均選擇了謹慎面對媒體。

另有部分券商透露,近期正在進行基金投顧人員的培訓和認證工作,為基金投顧展業做好充分的人員準備。

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