內部研究報告流於形式等原因,科創板IPO詢價新規後首張罰單劍指嘉懇...

11月1日,資本邦瞭解到,上交所於10月29日披露了關於對上海嘉懇資產管理有限公司(以下簡稱:嘉懇資產)予以監管警示並採取監管談話的決定。

內部研究報告流於形式等原因,科創板IPO詢價新規後首張罰單劍指嘉懇...

圖片來源:上交所網站

該監管措施決定書顯示,經查明,上海嘉懇資產管理有限公司在參與科創板首次公開發行股票網下詢價過程中,存在以下違規行為:

一、詢價決策流程不規範,相關內部控制存在缺失。內部研究報告建議區間與最終報價均由新股詢價負責人一人基於報價軟體建議確定,詢價決策流程不規範。報價複核機制履行不到位,通訊裝置管控履行存在一定缺失。

二、內部研究報告流於形式,未能體現在充分研究基礎上理性報價。內部研究報告缺少估值引數設定及邏輯推導過程等必要內容,報告建議區間缺少客觀研究支援。最終報價未能體現出充分、審慎的研究過程,存檔備查的定價依據未能充分有力支援公司最終報價結果。

上述行為不符合《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第七條、第九條等相關行業規範要求,違反了《上海證券交易所科創板股票發行與承銷實施辦法》(以下簡稱《實施辦法》)第七條、第八條,及《上海證券交易所科創板發行與承銷規則適用指引第1號——首次公開發行股票》(以下簡稱《適用指引》)第三條、第四十九條等上海證券交易所(以下簡稱本所)業務規則相關規定。

此外,上交所表示,在2021年6月實施的現場檢查中,嘉懇資產因詢價決策流程不規範、定價依據不足等問題,被上交所採取書面警示措施。本次檢查發現,公司事後整改不到位,相關問題未明顯改善。

鑑於上述違規事實和情節,根據《實施辦法》第三十條、《適用指引》第六十一條、《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》等有關規定,上交所決定採取以下監管措施:對上海嘉懇資產管理有限公司予以監管警示並採取監管談話。

據瞭解,這是科創板IPO詢價新規釋出後,上交所對科創板網下詢價違規開出的首單處罰。

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