名臣健康管理層“屢屢違規” 王森榮夫婦因內幕交易被罰664萬

近日,名臣健康用品股份有限公司(以下簡稱“名臣健康”)釋出公告稱,收到深交所對股東陸平發監管函。

名臣健康管理層“屢屢違規” 王森榮夫婦因內幕交易被罰664萬

監管函指出,名臣健康於2021年12月17日披露的《關於持股5%以上股東減持股份比例超過1%》《簡式權益變動報告書》等公告顯示,陸平於2021年12月16日透過大宗交易方式減持公司股份244。2萬股,佔公司總股本的1。9994%,持股比例從5。05%降至3。05%。陸平在持有公司股份比例下降至5%時,未按照《上市公司收購管理辦法》第十三條的規定停止交易並披露。陸平的上述行為違反了深交所相關規定。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規定:透過證券交易所的證券交易,投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時,應當 在該事實發生之曰起3曰內編制權益變動報告書,向中國證監會、證券交易所提交書面報告,通知該上市公司,並予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%後,透過證券交易所的證券交易,其擁有權益的股份佔該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少5%,應當 依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告後2日內,不得再行買賣該上市公司的股票。

名臣健康管理層“屢屢違規” 王森榮夫婦因內幕交易被罰664萬

清揚君查閱公告發現,名臣健康的股東彭小青、林典希、餘建平、陳東松等人,自從股票解禁開始,一直在披露減持,從2018年12月28日到2022年1月11日,相關減持關鍵詞的公告有26條之多。董監高中,除了監事杜紹波配偶蔡少蓮象徵性的增持2300股外,基本上全是減持。或許是名臣健康董監高持續減倉的因素,名臣健康年前50多元/股陰跌至目前的31。24元/股。

除此之外,清揚君還發現名臣健康名臣健康副董事長,董事許某壁還捲入了內幕交易。

名臣健康管理層“屢屢違規” 王森榮夫婦因內幕交易被罰664萬

中國證券監督管理委員會海南監管局行政處罰決定書(王森榮)(〔2022〕1號 )和中國證券監督管理委員會海南監管局行政處罰決定書(李璇如)(〔2022〕2號)顯示:

2018年以來,名臣健康管理層計劃立足於主營業務,在市場上尋求與公司主營業務相關的上下游企業或健康領域企業進行合作。2019年,名臣健康開始將收購目標放寬到動漫及遊戲類專案。

2020年5月24日,名臣健康管理層和廣發證券楊某建在上海見面會談,董事長陳某發希望楊某建幫忙尋找合適的收購標的,幫助名臣健康進行業務轉型。

2020年6月初,陳某升聯絡楊某建向其介紹了海南華多網路科技有限公司(以下簡稱“海南華多”)和杭州雷焰網路科技有限公司(以下簡稱“杭州雷焰”)的經營情況。之後雙方管理層互相瞭解、考察。

2020年6月中旬,名臣健康陳某發、副董事長許某壁、彭某青及陳某松經研究認為海南華多和杭州雷焰符合公司收購需求,經與楊某建及陳某升電話溝通,約定於6月28日在汕頭進一步溝通。

2020年6月28日,楊某建、陳某升、孟某及鄭某偉赴汕頭名臣健康總部,與陳某發、許某壁、彭某青及陳某松進行會談。雙方就各自公司關注的問題進行溝通,同時就合作的可行性進行交流,名臣健康進一步明確了收購意向,基本上確定了現金收購海南華多、杭州雷焰的原則和分步支付的交易方式。許某壁參與多次談判。

2020年8月7日,名臣健康與海南華多、杭州雷焰簽署交易協議。同日,名臣健康召開董事會、監事會會議,審議並透過收購海南華多、杭州雷焰100%股權的議案。

2020年8月10日,名臣健康正式釋出《關於收購海南華多網路科技有限公司100%股權、杭州雷焰網路科技有限公司100%股權的公告》。

名臣健康收購海南華多、杭州雷焰股權事項屬於《證券法》第八十條第二款第(二)項規定的公司的重大投資行為,構成《證券法》第五十二條第二款規定的內幕資訊。內幕資訊不晚於2020年6月28日形成,公開於2020年8月10日,許某壁為內幕資訊知情人。

王森榮與內幕資訊知情人名臣健康副董事長許某壁認識,王森榮名下的汕頭市益宇紙塑有限公司與許某壁創立的汕頭市嘉晟印務有限公司存在業務往來。兩人會相約去朋友家聚會喝茶,並曾一同旅行。內幕資訊敏感期內,2020年7月7日至 8月8日王森榮與許某壁存在17次手機通話。李璇如系王某榮配偶,兩人共同居住。

內幕資訊敏感期內:

“王森榮”國盛證券賬戶,王森榮名下國盛證券賬戶和廣發證券賬戶於2020年7月20日至8月3日合計買入“名臣健康”362,700股,成交金額6,655,914。5元。內幕資訊公開後,於2020年8月11日、13日全部賣出,成交金額8,629,070元,合計獲利1,960,750。26元;

“李璇如”廣發證券賬戶於2020年7月21日至8月6日合計買入“名臣健康”37,600股,成交金額683,389元。內幕資訊公開後,於2020年8月11日、12日、17日全部賣出,成交金額948,698元,獲利263,952。28元。

王森榮和李璇如夫婦在內幕資訊敏感期內的證券交易活動與內幕資訊高度吻合,交易行為明顯異常。

經複核:內幕資訊敏感期內,王某榮與內幕資訊知情人許某壁存在17次通話,並存在交易行為。李璇如系王某榮配偶,兩人共同居住。李璇如、王某榮均承認內幕資訊敏感期內李璇如從王某榮處獲悉王某榮購買“名臣健康”的事實。

從涉案交易行為看,內幕資訊敏感期內李璇如系其首次交易“名臣健康”股票,交易金額較其他股票明顯放大,連續單向買入,交易股票集中,透過銀證轉賬轉入資金後繼續買入,交易意願強烈。李璇如證券賬戶資金變化、買入和賣出“名臣健康”時間與內幕資訊形成、公開時間基本一致,在案證據足以認定交易行為明顯異常。李璇如所述基於打聽跟風操作交易“名臣健康”,並將內幕資訊敏感期外所進行的股票投資與本案交易行為進行對比,不能構成合理解釋或排除其存在利用內幕資訊從事相關證券交易活動。

王森榮使用新開立證券賬戶買入“名臣健康”,並且買入“名臣健康”系其首次交易該股票。內幕資訊敏感期內,王森榮多次轉入資金並持續買入“名臣健康”,在內幕資訊公開後的第二個交易日、第四個交易日全部賣出。在案證據足以證明王森榮證券賬戶開立、賬戶資金變化、買入和賣出“名臣健康”與內幕資訊形成、公開時間基本一致。王森榮所述因看好涉案股票、基於分析判斷等理由交易“名臣健康”,將內幕資訊敏感期外所進行的股票投資與本案交易行為進行對比,不能構成合理解釋或排除其存在利用內幕資訊從事相關證券交易活動。

內幕資訊敏感期內,王某榮與內幕資訊知情人許某壁存在17次通話。李璇如證券賬戶首次交易時間2020年7月21日為王某榮、許某壁7月17日通話後的第二個交易日,也是王某榮證券賬戶首次買入後的第一個交易日,李璇如交易“名臣健康”的時間與王某榮同內幕資訊知情人許某壁之間的聯絡時間基本一致。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,根據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,海南證監局決定:沒收王森榮違法所得196。01萬元,並處以392。15萬元罰款;沒收李璇如違法所得26。4萬元,並處以50萬元罰款;兩人累計被罰沒664。62萬元。

有意思的是,從名臣健康離職的許某壁並未受到任何處罰。而在名臣健康內幕交易結束後的2020年10月31日,名臣健康釋出公告,稱:擬收購喀什奧術網路科技有限公司100%股權,交易作價2。19億元。

不知道名臣健康這次會不會再搞出什麼么蛾子。

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