百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

百億量化私募上海鳴石投資管理有限公司(以下簡稱“鳴石投資”)的奪權大戰愈演愈烈。

10月13日,鳴石投資與其創始人袁宇一天之內先後釋出3份宣告:先是袁宇自曝與鳴石投資第一大股東李碩正處於控制權糾紛中,再是鳴石投資宣告稱李碩才是實際控制人,隨後袁宇又曝出李碩是為自己代持的50%股份。

袁宇還透露,他近日曾遭遇李碩糾集社會閒散人員以暴力、人身威脅等方式阻止其進入鳴石辦公室,並惡意侵佔鳴石公章,妨礙其對鳴石的正常經營管理。

誰才是鳴石投資的實際控制人?為何會有一份股權代持協議?這出奪權大戰的背後又有何隱情?

紅星資本局發現,從明面上的股權結構來看,李碩最終持有鳴石投資53。5%的股份,為實際控制人;袁宇持有23。37%的股份。

而如果袁宇曝出的股權代持協議為真,那麼袁宇或許會成為實際控制人。

10月14日,紅星資本局致電鳴石投資,相關工作人員表示:“我們已經在公眾號上釋出了宣告,如有新情況,會及時更新。”至於袁宇與李碩的糾紛會對鳴石投資及其投資人有何影響,對方未做回覆。

百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

圖據視覺中國

私募大佬自曝奪權大戰

雙方各執一詞

近兩日,鳴石投資上演的一場奪權大戰,引爆私募圈。

事情要從10月13日清晨說起,私募圈內流傳出一份疑似鳴石投資創始人袁宇的宣告,曝出其與鳴石投資第一大股東李碩,因公司控制權產生糾紛。

百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

宣告提到,袁宇被李碩解除在公司的職位及對策略組的管理,對此袁宇用了“震驚”二字來形容。袁宇還表示,上述行為已經直接觸發了“關鍵人條款”,接下來鳴石投資或面臨大量贖回。

這則宣告引發市場熱議,有知情人士表示,

突然被解除職位或許是袁宇釋出宣告的導火索。

10月13日傍晚,鳴石投資在其微信公眾號釋出說明,稱“自成立以來一直由持股超50%的單一大股東李碩控制,股權結構穩定清晰”,“袁宇在策略技術部管理過程中,出現了不利於公司長久發展的舉措,董事會決定暫停袁宇策略技術部負責人的職務”。

百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

鳴石投資還強調:“不依靠某一兩個核心人物進行策略研發,淡化核心人物在整個投資策略中的影響”、

“14日起暫停公司產品申購,贖回不受影響。”

知情人士表示,這或許是為了降低袁宇與李碩控制權糾紛的影響,穩定投資人的信心。

就在鳴石投資釋出說明後,袁宇這邊又有了新動作。據上海證券報報道,業內人士透露,10月13日晚間,袁宇再度發文《告全體員工書》,丟擲“袁宇才是鳴石的實際控制人,李碩名下關於鳴石的50%股權均為代持”的重磅訊息。

袁宇還貼出一份上海松盟投資管理有限公司(以下簡稱“

上海松盟投資

”)與李碩簽訂的《股權代持協議》,落款時間為2017年1月16日。

百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

圖片來自上海證券報

袁宇還透露,他近日曾遭遇李碩糾集社會閒散人員以暴力、人身威脅等方式阻止其進入鳴石辦公室,並惡意侵佔鳴石公章,妨礙其對鳴石的正常經營管理。

爭權曝出股權代持協議

違規做法或面臨清盤風險

可以看出,鳴石投資的控制權是雙方爭執的關鍵點,那麼李碩和袁宇誰才是鳴石投資的實際控制人?為何會有一份股權代持協議?這出奪權大戰的背後又有何隱情?

天眼查APP顯示,鳴石投資共有4位股東,其中李碩持股50%,為第一大股東;袁宇提到的上海松盟投資持股35%,為第二大股東;王洋持股10%,周晟持股5%。

透過進一步股權穿透可以看到,上海松盟投資管理的疑似實際控股人為袁宇,認繳金額為725萬人民幣,股權佔比為72。5%;李碩的認繳金額為100萬人民幣,股權佔比為10%。

如此一來,從表面看,李碩最終持有鳴石投資53。5%的股份,為實際控制人;而袁宇持有23。37%的股份。如果袁宇手上的《股權代持協議》為真,那麼鳴石投資的股權佔比則會發生變化,袁宇或許會成為實際控制人。

但是,為何上海松盟投資會和李碩簽訂一份《股權代持協議》?

紅星資本局翻閱協議發現,在委託許可權一欄,李碩會代替上海松盟投資在股東登記名冊上具名、在工商機關予以登記、以股東身份參與活動、代為收取股息或紅利、出席股東會並行使表決權等等。並且約定了雙方的保密義務,但對於委託原因卻未說明。

百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

在袁宇的聲明發出來後,另一家百億私募創始人——希瓦投資董事長梁宏,也透過社交媒體發文稱,李碩是替袁宇代持50%的鳴石股份。

百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

有市場聲音稱,袁宇自曝《股權代持協議》無異於“自殺式行為”,對鳴石投資影響巨大,甚至會面臨清盤風險。

2021年初,證監會發布《關於加強私募投資基金監管的若干規定》,其中第五條明確表示:

私募基金管理人的出資人不得有代持、迴圈出資、交叉出資、層級過多、結構複雜等情形,不得隱瞞關聯關係或者將關聯關係非關聯化。

百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

10月14日,紅星資本局致電鳴石投資,相關工作人員表示:“我們已經在公眾號上釋出了宣告,如有新情況,會及時更新。”至於袁宇與李碩的糾紛會對鳴石有何影響,對方卻未做回覆。

截至目前,李碩本人並未作出任何表態。

校招開出200萬元高薪招聘人才

鳴石官網已不見袁宇名字

鳴石投資在私募圈頗有影響。紅星資本局注意到,私募排排網資料顯示,

今年以來截至9月1日,鳴石投資的收益率高達39.88%,在20家百億量化私募中排名第一。另根據中國基金業協會資料,鳴石投資目前在管基金數量213只。

而袁宇更是量化圈公認的大牛之一。公開簡歷顯示,袁宇曾任美國賓夕法尼亞大學沃頓商學院教授、上海高階金融學院教授、美國聯邦儲蓄銀行研究員等,主要研究領域為資產定價、行為金融、國際金融,是國內關於行為金融學及資產錯誤定價研究領域的翹楚。

在《期貨日報》的一則專訪中,袁宇以創始人的身份透露,自己在上海交通大學讀本科的時候,就已經有了成立基金公司的想法。2010年,為實現曾經未完成的夢想,他創立了鳴石投資。

另一個關鍵人物李碩在進入鳴石投資前,曾先後擔任無錫傲信投資企業(有限合夥)委派代表、吉林市中信出國服務執行董事兼總經理、吉林市維信就業資訊諮詢服務執行董事、吉林國際語言文化學院留學服務中心經理。

此外,據媒體報道,在鳴石成立初期,李碩主要負責市場、經營、運營等業務,而袁宇則主要負責策略的開發。可以看出,袁、李均是鳴石的初創團隊成員,二人的分工一直較為明確,也並沒有公開報道兩人不和的訊息,直到近日奪權大戰爆發。

紅星資本局注意到,

10月14日,鳴石投資的官網上,已經不見了袁宇的個人介紹,而是換成了王曉晗。

公開資料顯示,王曉晗是上海交通大學金融學博士,自碩士階段開始研究行為金融學及資產錯誤定價,曾在華美銀行擔任審計師。2010年自公司成立時加入上海鳴石投資有限公司,從事風控模型及投資策略研究等。

袁宇曾在《期貨日報》的一則專訪中透露,有時候鳴石投資會主動尋找“少年天才”,薪酬水平比其他券商、公募都高,這也顯示出他們對人才的強烈渴望。

9月28日,鳴石投資在微信公眾號釋出2022年校招,強調“行業頂尖薪資待遇”,special offer最高將獲得200萬年薪。

百億私募上演奪權大戰:當事雙方共事11年,曝出違規的股權代持協議

紅星新聞記者 俞瑤 強亞銑

責編 任志江 編輯 餘冬梅

(下載紅星新聞,報料有獎!)

頂部