浦發銀行被罰沒超1200萬:涉違規辦理期權交易等“五宗罪”

中新經緯9月12日電 國家外匯管理局上海市分局網站近日公佈的行政處罰資訊顯示,浦發銀行因5項違法行為被罰款933萬元人民幣,沒收違法所得334。69萬元人民幣。

浦發銀行被罰沒超1200萬:涉違規辦理期權交易等“五宗罪”

國家外匯管理局上海市分局網站截圖

行政處罰資訊顯示,5項違法行為分別是,

違規辦理遠期結匯業務;違規辦理期權交易;違規辦理內保外貸業務;違規辦理房產佣金收、結匯業務;結售匯統計資料錯報。

上述行為分別違反了《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則》(匯發〔2014〕53號文印發)第四條、第三十一條、第三十二條、第三十九條;《銀行辦理結售匯業務管理辦法實施細則》(匯發〔2014〕53號文印發)第四條、第三十一條、第三十二條、第三十九條;《跨境擔保外匯管理規定》(匯發〔2014〕29號文印發)第十二條、《跨境擔保外匯管理操作指引》(匯發〔2014〕29號文印發)第一部分“內保外貸外匯管理”第四條;《中華人民共和國外匯管理條例》第十二條、《經常專案外匯業務指引(2020年版)》(匯發〔2020〕14號文印發)第四十七條、四十八條、四十九條;《銀行辦理結售匯業務管理辦法》(中國人民銀行令〔2014〕第2號)第二十三條。

對此,外匯局上海分局對浦發銀行責令改正,給予警告,處罰款933萬元人民幣,沒收違法所得334。69萬元人民幣。(中新經緯APP)

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