主機板註冊制來臨,300家排隊企業何去何從?證監會明確將“新老劃斷”

全面註冊制改革正式啟航。2月1日,證監會就全面實行股票發行註冊制涉及的《首次公開發行股票註冊管理辦法》等主要制度規則草案,向社會公開徵求意見。

滬深主機板即將完成從核准制到註冊制的變革。第一財經記者從業內瞭解到,現階段到註冊制正式實施前,排隊的擬主機板IPO企業的申報稽核安排,是市場高度關注的問題。

“我們理解符合新規的、在排隊的影響不大,沒受理的要按新規則來。”有華南地區投行人士對第一財經表示。

就當前正在申報的首發和再融資企業,證監會做出過渡期安排。2月1日,證監會表示,繼續接收主機板首次公開發行股票、再融資和併購重組申請。全面實行註冊制前,證監會將按現行規定正常推進上述行政許可工作。

資料顯示,目前排隊中且正常推進IPO程序的企業有近300家,另有約600家企業推進再融資。

記者據WIND梳理,

首發上市方面,截至今年1月底,處於正常稽核狀態的主機板IPO排隊企業合計293家,其中77家已反饋,156家已預披露更新,21家已透過發審會,36家已受理,3家正在發行。

再融資方面,上述統計期間,增發方面,240家已反饋、112家過會、43家已受理、26家拿批文;可轉債方面,131家企業已受理、1家已反饋;配股方面,14家已反饋、7家過會、1家已受理。

證監會在當天晚間釋出《關於全面實行股票發行註冊制前後相關行政許可事項過渡期安排的通知》(下稱“通知”)表示,將穩步推進全面實行註冊制改革,有序做好實施前後主機板IPO、再融資、併購重組以及新三板掛牌等行政許可事項的過渡,妥善安排試點註冊制在審企業申報材料更新。

具體來看,

全面實行註冊制相關制度徵求意見稿釋出之日起,申請首次公開發行股票並在主機板上市的企業,已透過發審委稽核並取得核准批文的,發行承銷工作按照現行相關規定執行。

已透過發審委稽核未取得核准批文的,可以向證監會提交申請,明確選擇繼續在全面實行註冊制前推進行政許可程式,並按照現行規定啟動發行承銷工作;也可以選擇申請停止推進行政許可程式,在全面實行註冊制後,向上交所、深交所申報,履行發行上市稽核、註冊程式後,按照改革後的制度啟動發行承銷工作。向交易所申報的,由交易所按照證監會在審企業順序安排發行稽核工作。

再融資和併購重組方面,全面實行註冊制主要規則釋出之日前,主機板上市公司再融資、併購重組申請已透過發審委、併購重組委稽核的,由證監會繼續履行後續程式。全面實行註冊制主要規則釋出之日起,主機板上市公司再融資申請已取得核准批文未啟動發行承銷的,由交易所履行後續發行承銷監管程式。

同時,全面實行註冊制主要規則釋出之日起,證監會終止主機板在審企業首次公開發行股票、再融資、併購重組的稽核,並將相關在審企業的稽核順序和稽核資料轉交易所,對於已接收尚未完成受理的主機板上市公司再融資、併購重組申請不再受理。

全面實行註冊制主要規則釋出之日起10個工作日後,交易所開始受理主機板其他企業的首次公開發行股票、再融資、併購重組申請。

另外,證監會繼續接收非上市公眾公司相關行政許可申請。全面實行註冊制前,證監會將按照現行規定正常推進上述行政許可工作。已取得核准或豁免核准同意函的公司,可以繼續推進掛牌發行等工作。

責編:王時丹 | 稽核:李震 | 總監:萬軍偉

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