券商投行執業質量分級評價將至!三種情形"一票否決"

8月23日,資本邦瞭解到,中國證券業協會(下稱:中證協)近日下發《證券公司投行業務執業質量評價辦法(試行)(徵求意見稿)》,擬對券商投行業務開展執業質量評價。

券商投行執業質量分級評價將至!三種情形"一票否決"

意見稿顯示,券商投行執業質量評價以主機板、創業板、科創板首次公開發行股票或存託憑證並上市保薦專案、上市公司再融資保薦專案為試點,持續督導期的保薦專案在試點期不參與評價。

具體而言,券商投行執業質量評價是從投行業務端、公司治理端和監管端等三個維度,全面採集投行業務自律評價、監管評價資訊,定期彙總,形成對投行業務執業質量的綜合評價。評價每年開展一次,評價期為上一年度1月1日至12月31日;評價結果分為A類、B類、C類三個等級。

值得注意的是,意見稿還設定了“一票否決機制”:(一)因投行內部控制違法違規行為、專案相關主體被司法機關作出刑事處罰、被證監會採取行政處罰措施、存在嚴重損害投資者利益或社會公共利益情形,證券公司被暫停或撤銷保薦業務資格的,機構評價和專案評價分類直接確定為C類。

(二)

因專案相關主體被證監會立案調查,機構評價和專案評價分類均不得確定為A類。

(三)

專案未透過率排名前10%且大於15%的證券公司,評價結果較前述確定結果降低一級,直至C類。

辦法落地後,執業質量評價結果將影響證券公司在保薦代表人管理、現場檢查和非現場檢查頻率等方面,中證協還擬將執業質量評價結果納入證券行業執業聲譽約束機制。

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