兩大交易所出手!4名保代被警示,涉及兩家頭部券商
深交所稱,兩位保代作為本次首次公開發行股票並在創業板上市的保薦代表人,未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執業規範的要求,對發行人銷售模式變動真實性、第三方回款等事項進行充分核查,核查程式執行不到位,作出的核查結論與發行人實際情況不符...
More Detail深交所稱,兩位保代作為本次首次公開發行股票並在創業板上市的保薦代表人,未按照《保薦人盡職調查工作準則》等執業規範的要求,對發行人銷售模式變動真實性、第三方回款等事項進行充分核查,核查程式執行不到位,作出的核查結論與發行人實際情況不符...
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More Detail中新經緯11月10日電 (馬靜)近日,安信證券一保薦代表人因擅自刪改IPO申報檔案,被監管“關小黑屋”6個月,另一位保薦代表人和投行負責人也因該違規事項被監管約談話...
More Detail下一步,深交所將嚴格落實《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》相關要求,針對“一督即撤”、核查把關不到位的情況,加大現場督導和監管問責力度,堅持從嚴從快處置違法違規行為,強化日常監管威懾,持續督促保薦機構把好創業板入口質...
More Detail國元證券接受財聯社採訪表示,北交所成立後,公司繼續把服務中小企業發展作為投行業務的重要使命並加大市場和人員投入,組織投行骨幹力量集中承做北交所專案,全力支援北交所發展...
More Detail中金公司保薦了一博科技、趣睡科技、盟科藥業、廣立微、菲沃泰、諾思格、中科藍訊、凌雲光、嘉環科技、禾川科技、中一科技、安達智慧、仁度生物、萬凱新材、理工導航、東微半導、亞信安全17家企業上市,與摩根大通證券、粵開證券、高盛高華證券擔任了諾誠健...
More Detail以固德威為例,該公司於2020年9月4日在科創板上市,聘請了東興證券擔任公司首次公開發行股票並在科創板上市的保薦機構,其中東興證券透過子公司東興證券投資有限公司參與固德威首次發行戰略配售...
More Detail以固德威為例,該公司於2020年9月4日在科創板上市,聘請了東興證券擔任公司首次公開發行股票並在科創板上市的保薦機構,其中東興證券透過子公司東興證券投資有限公司參與固德威首次發行戰略配售...
More Detail在首發過會10個月、提交註冊8個月之後,1月12日,長威科技的保薦機構五礦證券向證監會提交“主動撤銷上市保薦”的相關申請,長威科技的IPO也旋即宣佈終止...
More Detail券商投行業務集中度提升Wind資料顯示,年內券商IPO承銷及保薦收入近170億元,其中,中信證券、中信建投、海通證券、中金公司、華泰聯合、國泰君安、民生證券、招商證券、光大證券、東興證券的承銷及保薦收入(包含聯席)分別為22...
More Detail重點三:保薦代表人名單分類建立三類名單中證協表示,為進一步加強對保薦代表人的自律約束,促進保薦代表人誠實守信、勤勉盡責,不斷提升專業能力水平和執業質量,中證協建立保薦代表人名單分類機制,透過分類公示保薦代表人的執業情況、專業能力水平評價情況...
More Detail財聯社(上海,記者 盧丹)訊,自2020年12月中證協釋出實施《證券公司保薦業務規則》並建立保薦代表人名單分類機制以來,全行業保代人員數量實現大幅增長...
More Detail東興證券分析,當前中資券商最有可能在投行業務取得突破,中概股迴歸和內地企業港股IPO的數量和規模增長勢頭強勁,賦予中資券商可觀業績增量...
More Detail證監會發現國金證券作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發行股票並上市的保薦機構,未勤勉盡責,對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分...
More Detail證監會罰單顯示,經查,中天國富及兩名保代方x,趙x在保薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公開發行股票並上市過程中,未勤勉盡責督促發行人按照規定履行資訊披露義務...
More Detail1保薦代表人數量排名隨著註冊制改革的逐步落地,投行股債承銷規模不斷創新高的同時,各家券商對投行業務人員求賢若渴...
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