加速招兵買馬!保代人數逼近7000大關,國海、中原、華安等中型券商保...

財聯社(上海,記者 盧丹)訊

,自2020年12月中證協釋出實施《證券公司保薦業務規則》並建立保薦代表人名單分類機制以來,全行業保代人員數量實現大幅增長。

財聯社記者據東方財富Choice統計中證協券商從業人數,今年以來(2021年1月1日至7月12日,下同)全行業保薦代表人數量增加了587人,截至7月12日達到6980人,逼近七千人大關。其中,中信證券今年以來增加84人、中信建投增加76人,中金公司增加68人,排名行業前三。

一些中型券商保代人員數量猛增的情況則更加明顯,增幅超過100%的“黑馬”是國海證券,保代人員由20人增至41人。此外,中原、華安的人數增長也接近翻倍。

中信、建投、中金保代擴容排名前三

投行業務三巨頭一直被中信證券、中信建投和中金公司所佔據,而保薦代表人是這些券商投行業務開展的硬實力之一。資料顯示,中信、建投和中金公司截至7月12日,分別擁有保代450人、443人和347人,為全行業保代數量排前三的券商。

今年以來,按照保代人員變動值統計,全行業新增保代587人,總人數達到6980人,逼近突破七千人大關。其中,保代數量增加排前三的公司依然被投行業務三巨頭佔據,其中,中信證券增加84人,中信建投增加76人,中金公司增加68人。

加速招兵買馬!保代人數逼近7000大關,國海、中原、華安等中型券商保...

中小券商保代人數增加幅度大,國海增幅超一倍

部分中小券商發力投行業務,在保代人員數量上也有所體現,上文圖片榜單中不乏中小券商的身影。今年以來,保代人員增長榜排名4至10名的券商分別為東吳證券(增加37人)、中原證券(增加34人)、中國銀河(增加22人)、中泰證券(增加22人)、國海證券(增加21人)、華安證券(增加21人)、國泰君安(增加20人)。

具體來看今年以來保代人員增長的幅度,中小券商保代人員數量猛增的情況則更加明顯。資料顯示,增幅超過100%的“黑馬”是國海證券,保代人員由20人增至41人;江海證券、財信證券、中原證券、金圓統一證券增幅均超80%。

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與保代人員擴充相反,保代人員流失較多的券商為浙商證券、華西證券和方正證券,今年以來分別減少11人、11人、9人。整體而言,保代人員減少涉及的券商數量比較有限,減少規模也比較小,多為減少1-3名。

171名保代遭罰,中信違規遭罰保代最多

保代新規後,中證協正在用保代分類管理的方式進一步壓實中介機構責任。保薦代表人分類名單A(綜合執業資訊)是全體保薦代表人綜合執業資訊的名單;保薦代表人分類名單B(機構驗證類)是專業能力水平評價測試結果未達到基本要求、所在機構驗證其專業能力的保薦代表人名單;保薦代表人分類名單C(處罰處分類)是最近三年內受過證監會行政監管措施、行業自律組織紀律處分等的保薦代表人名單。

截至7月12日,中證協公佈的保薦代表人分類名單C(處罰處分類)已經涉及171位保代,其中部分人員涉及2條監管處罰資訊。

據財聯社記者統計,C類保代數量排名前三的證券公司分別為中信證券(17名),海通證券(15名),招商證券和國信證券均為10名。

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中信證券保代數量行業最多,C類保代數量也最多,這是否反映出專案越多、處罰就越多的執業無奈?

某頭部券商投行人士告訴財聯社記者,C類保代絕對數量多與券商申報的專案比較多有一定關係,隨著現場檢查趨嚴,保代受到處罰的機率也就加大了。但二者不能混為一談,保代過往專案經驗、專案組整體的經驗以及專案組執業規範性需要綜合考量。

此外,除了C類保代的絕對數量,C類保代佔現有保代人員的比例也是應該關注的方向。舉例來看,安信證券目前公示的C類保代涉及人員5人,合計被處罰條目為7條,安信證券登記在冊的保代人員167人,C類保代佔比2。99%。西部證券C類保代涉及5人,登記在冊的保代人員61人,C類保代佔比8。20%。

從中證協公佈的C類保代分類名單來看,部分保代涉及的處罰不止1條,雖然無法看到具體被處罰的原因,但是同一個保代多次被監管處罰,可以從側面反映出執業質量的高低。

中證協在釋出《證券公司保薦業務規則》答記者問時表示,《保薦業務規則》堅持自律管理與行政監管的差異化定位,突出自律管理前瞻性引導、預防性規範作用,透過完善自律措施的市場約束功能,構建市場化的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。

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