知識分享 | 稽核方案有效性實踐

開篇語

大家好!天氣轉寒,來自微信群學友們對知識探求的心依然火熱。

給大家帶來一期“稽核方案有效性”的話題分享。考慮內審工作的範圍更大,稽核方案沒有特指下,僅指“內審的方案”。諸多管理體系標準中均有內審的要求。因本人工作經歷的限制,本文對質量領域的朋友更有直觀感受,請其他領域的從業朋友斧正。

“稽核方案有效性評審”來自IATF 16949的補充要求。(見下面)

一、QMS標準對稽核方案的要求

下述條款要求摘自ISO 9001 & IATF 16949標準要求。

ISO 9001:2015中條款9.2.2內審方案

(ISO 9001並未設定標題)

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IATF 16949:2016中條款9.2.2.1 內審方案 – 補充

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【提示】:基於上述標準條款要求的描述,至少應當從兩個關鍵方面進行理解:稽核方案所包含內容、方案有效性(關鍵詞:方案、有效性)。前者屬於策劃Plan的範疇,後者屬於執行稽核後的Check範疇。

二、稽核方案是什麼,包括哪些資訊?

ISO 19011:2018中的術語解釋是:“針對特定時間段所策劃並具有特定目標的一組(一次或多次)稽核安排。”

【提示】ISO 9001標準中的提及的稽核方案所包含的資訊內容並不完整,見 ISO 19011,其5。1章節的資訊作為參考(節選):

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稽核方案的參考示例(結合IATF 16949 9。2。2。1的要求)

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【提示】內審方案可以是任何企業自行定義的格式,資訊儘可能策劃完整。稽核優先順序(針對增加的稽核)建議採用矩陣格式,如:

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【提示】內審方案的優先順序原則基於績效、風險識別結果以及任何特定情況下得出的觸發場景。(稽核方案也可以按照特定的稽核型別單獨制定,拆解到多個檔案是可以的,這些檔案的總體構成完整稽核方案)。

三、再說說有效性

ISO 9000中給出的有效性定義是:“完成策劃的活動並得到策劃結果的程度。”

不妨藉助這樣一張圖示來理解:

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【提示】理想化的,一件事想取得意料中的結果,需要完成全部活動(包括時間和完成質量)。本人認為,此時的有效性是群體協作有效性,而不是歸屬於任何一個人。

四、有效性評審的方式和方法

有了上面對“稽核方案”和有效性的知識鋪墊了,略去稽核等中間環節,直接進入“稽核方案有效性評審”。

【提示】採用“檢查表”並結合 ISO 19011標準5。7條款的要求一併實施是可取的:

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【提示】稽核方案有效性評審應當是階段性稽核工作的決策分析。

“內審方案有效性”檢查表示例:

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結束語

因篇幅有限,本文不擬對ISO 19011進行完整的解釋,所談及內容和參考示例,僅為您開展“內審方案有效性”評審的方式和方法做一些借鑑。

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