連開9張罰單!江西兩家銀行被罰120萬元
江西崇仁農商行蔣振根,因對江西崇仁農商行貸前調查不盡職、貸後管理不到位、違規發放借名貸款及貸後管理不到位、貸款資金被挪用於股權投資的違法行為負直接責任,被予以警告...
More Detail江西崇仁農商行蔣振根,因對江西崇仁農商行貸前調查不盡職、貸後管理不到位、違規發放借名貸款及貸後管理不到位、貸款資金被挪用於股權投資的違法行為負直接責任,被予以警告...
More Detail規範授信前盡職調查工作授信前盡職調查是供應鏈金融風險管理的第一步,P2P供應鏈金融平臺應加強貸前盡職調查,融資主體以中小型企業居多,盡職調查時不僅要注重企業主體的經營、財務、團隊等,更要關注實際控制人的主體風險,因為根據我們的經驗,這些中小...
More Detail二是對原《保薦人盡職調查工作準則》中未涉及的一些盡職調查事項進行了補充,包括:紅籌架構、特別投票權、協議控制、在其他證券市場的上市/掛牌情況、“三類股東”的核查、發行人未實現盈利或最近一期存在累計未彌補虧損的、發行人的業務高度依賴資訊系統的...
More Detail2月21日晚間,央行釋出公告稱,原定2022年3月1日起施行的《金融機構客戶盡職調查和客戶身份資料及交易記錄儲存管理辦法》因技術原因暫緩施行...
More Detail三、KYC的重要性KYC最早由巴塞爾銀行監管委員會在《關於防止利用銀行系統進行洗錢的宣告》(1988年)中提出,現在已成為反洗錢領域的基礎制度,更是金融機構與客戶建立關係的基本要求...
More Detail因違反賬戶管理規定等“快錢支付”收千萬罰單2月7日,中國人民銀行上海總部網站披露的行政處罰資訊公示表顯示,快錢支付清算資訊有限公司(下稱“快錢支付”)由於違反賬戶管理規定...
More Detail二是對原《保薦人盡職調查工作準則》中未涉及的一些盡職調查事項進行了補充,包括:紅籌架構、特別投票權、協議控制、在其他證券市場的上市/掛牌情況、“三類股東”的核查、發行人未實現盈利或最近一期存在累計未彌補虧損的、發行人的業務高度依賴資訊系統的...
More Detail盡職調查按照資產處置的急緩程度將收購的不良資產進行分類,將需要儘快收回資本的資產分為一類,以防止冰棒效應(指不良資產就像夏天的冰棒一樣,拿在手裡的時間越長,化得就越快和越多...
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