證監會批覆首批科創板做市商資格!8家券商飲“頭啖湯”
財經

證監會批覆首批科創板做市商資格!8家券商飲“頭啖湯”

申萬宏源證券表示,開展科創板股票做市交易業務有助於促進證券公司建立完整的科創板服務鏈條,在滿足證券公司資訊隔離要求的前提下,與證券公司其他業務形成協同發展效應,最佳化證券公司業務結構,提高證券公司自有資金和證券的使用效率,增強綜合金融服務能...

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證監會批覆首批科創板做市商資格!8家券商飲“頭啖湯”
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證監會批覆首批科創板做市商資格!8家券商飲“頭啖湯”

申萬宏源證券表示,開展科創板股票做市交易業務有助於促進證券公司建立完整的科創板服務鏈條,在滿足證券公司資訊隔離要求的前提下,與證券公司其他業務形成協同發展效應,最佳化證券公司業務結構,提高證券公司自有資金和證券的使用效率,增強綜合金融服務能...

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48家券商合計降薪超百億?中金事件之後券商工資該向何處去?
財經

48家券商合計降薪超百億?中金事件之後券商工資該向何處去?

首先,我們可以說當前證券也出現薪酬大幅度的下降,中金公司僅僅是一個導火索,當時中金公司的這種炫富事件從某種意義上來說,對於整個市場的衝擊是非常大的,大家都把目光聚焦在了證券業,畸形的高收入之上,所以我們看到越來越多的證券公司都出現了大幅度下...

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終於落地!七大要點看券商聲譽風險管理辦法,未提與分類評級掛鉤,未涉...
財經

終於落地!七大要點看券商聲譽風險管理辦法,未提與分類評級掛鉤,未涉...

要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...

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不當行為與薪酬脫鉤!券商聲譽風險管理指引即將出臺
財經

不當行為與薪酬脫鉤!券商聲譽風險管理指引即將出臺

根據《修改稿》,員工因個人不當言行引發公司或行業聲譽風險的,或因違反外部監管規定或公司內部制度引發風險事件或客戶投訴且造成公司或行業聲譽影響的,證券公司應依據公司內部規定採取與其行為影響相掛鉤的績效薪酬遞延發放、追索、扣回措施,並視情況採取...

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...七大要點看券商聲譽風險管理辦法,未提與分類評級掛鉤,未涉個人聲譽...
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...七大要點看券商聲譽風險管理辦法,未提與分類評級掛鉤,未涉個人聲譽...

要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...

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...聲譽風險納入新業務評估,聲譽資訊作為薪酬重要依據,隱瞞從重處理

《指引》明確了證券公司聲譽風險管理應遵循的基本原則即全程全員、預防第一、審慎管理、快速響應,旨在要求證券公司將聲譽風險管理貫穿於公司各部門、分支機構及子公司經營管理的所有領域,主動識別並防範聲譽風險,強化對聲譽風險及事件的審慎評估和管理,並...

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...未提與分類評級掛鉤,未涉個人聲譽與薪酬掛鉤,一輪建章建制要來了
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...未提與分類評級掛鉤,未涉個人聲譽與薪酬掛鉤,一輪建章建制要來了

要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...

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終於落地!七大要點看券商聲譽風險管理辦法,未提與分類評級掛鉤,未涉個人...
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終於落地!七大要點看券商聲譽風險管理辦法,未提與分類評級掛鉤,未涉個人...

要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...

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投行執業質量分類評級徵求意見,這幾項行為將觸發一票否決機制

值得注意的是,評價還設定了“一票否決機制”,即參與評價的證券公司及專案存在以下重大負面事項的,按本條規定確定評價結果:一是因投行內部控制違法違規行為、專案相關主體被司法機關作出刑事處罰、被證監會採取行政處罰措施、存在嚴重損害投資者利益或社會...

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包鋼一男職工跳入高爐鋼水自殺,包鋼通報:炒股虧損、負債過多
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包鋼一男職工跳入高爐鋼水自殺,包鋼通報:炒股虧損、負債過多

如果王龍確實是因炒股、炒期貨虧損,致負債過多無法償還而自殺的,那麼,他必將有參加融資融券的行為,即以手中的證券作抵押向證券公司借錢炒股,這種槓桿風險極高,當虧損即將超過證券公司的本金時,證券公司就會強制平倉賣出,而不管投資者是否願意,這會讓...

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獨居老人加槓桿炒股,爆倉之後欠券商千萬,這到底該怎麼看?
財經

獨居老人加槓桿炒股,爆倉之後欠券商千萬,這到底該怎麼看?

首先,從法律的角度來說,這個老人被進行索賠其實也是無可厚非的一件事,畢竟這位老人加了那麼多的錢進行槓桿炒股,本身就是有巨大的風險,那麼在股票爆倉之後必須要進行一定的平倉索賠,這個也是很正常的現象,屬於資本市場的一個正常操作流程,所以從這個邏...

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