首部券商經紀業務規章落地 不得違規限制投資者轉戶、銷戶
下一步,證監會將持續加強監管,督促證券公司嚴格遵守《辦法》要求,規範開展證券經紀業務,維護市場交易秩序,保護投資者合法利益,同時強化監管執法,從嚴查處違法違規行為,促進行業持續健康發展...
More Detail下一步,證監會將持續加強監管,督促證券公司嚴格遵守《辦法》要求,規範開展證券經紀業務,維護市場交易秩序,保護投資者合法利益,同時強化監管執法,從嚴查處違法違規行為,促進行業持續健康發展...
More Detail申萬宏源證券表示,開展科創板股票做市交易業務有助於促進證券公司建立完整的科創板服務鏈條,在滿足證券公司資訊隔離要求的前提下,與證券公司其他業務形成協同發展效應,最佳化證券公司業務結構,提高證券公司自有資金和證券的使用效率,增強綜合金融服務能...
More Detail申萬宏源證券表示,開展科創板股票做市交易業務有助於促進證券公司建立完整的科創板服務鏈條,在滿足證券公司資訊隔離要求的前提下,與證券公司其他業務形成協同發展效應,最佳化證券公司業務結構,提高證券公司自有資金和證券的使用效率,增強綜合金融服務能...
More Detail首先,我們可以說當前證券也出現薪酬大幅度的下降,中金公司僅僅是一個導火索,當時中金公司的這種炫富事件從某種意義上來說,對於整個市場的衝擊是非常大的,大家都把目光聚焦在了證券業,畸形的高收入之上,所以我們看到越來越多的證券公司都出現了大幅度下...
More Detail要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...
More Detail證監會表示,按照“分類監管、放管結合”的思路,證監會對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度,對納入白名單的證券公司取消部分監管意見書要求,同時對確有必要保留的監管意見書,簡化工作流程,從事前把關轉為事中事後從嚴監督檢查...
More Detail根據《修改稿》,員工因個人不當言行引發公司或行業聲譽風險的,或因違反外部監管規定或公司內部制度引發風險事件或客戶投訴且造成公司或行業聲譽影響的,證券公司應依據公司內部規定採取與其行為影響相掛鉤的績效薪酬遞延發放、追索、扣回措施,並視情況採取...
More Detail在證券公司開立的理財賬戶能夠用於股票、基金、產品期貨等等一系列的出資理財東西的出資,當然賬戶的開立需要到對應的證券公司營業部或APP去進行處理,並且提示我們必定要注意的是,需要在買賣日內進行處理...
More Detail要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...
More Detail《指引》明確了證券公司聲譽風險管理應遵循的基本原則即全程全員、預防第一、審慎管理、快速響應,旨在要求證券公司將聲譽風險管理貫穿於公司各部門、分支機構及子公司經營管理的所有領域,主動識別並防範聲譽風險,強化對聲譽風險及事件的審慎評估和管理,並...
More Detail要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...
More Detail《證券公司融資融券業務管理辦法》對兩融開戶年齡限制並無特別要求,但要求證券公司在向客戶融資、融券前,應當辦理客戶徵信,瞭解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好、誠信合規記錄等情況,做好客戶適當性管理工作,並以書面或者電子方式予...
More Detail要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...
More Detail值得注意的是,評價還設定了“一票否決機制”,即參與評價的證券公司及專案存在以下重大負面事項的,按本條規定確定評價結果:一是因投行內部控制違法違規行為、專案相關主體被司法機關作出刑事處罰、被證監會採取行政處罰措施、存在嚴重損害投資者利益或社會...
More DetailA類評級佔比近一半,15家券商獲評AA級從總量上看,103家證券公司參與評級,高盛高華、金圓統一、摩根士丹利華鑫、瑞信方正、甬興證券5家券商為初次參與評級...
More Detail最後,協會根據實踐評估分類結果向證監會提出證券公司文化建設專項分類評價加分建議:A+級別1分,A級別0...
More Detail如果王龍確實是因炒股、炒期貨虧損,致負債過多無法償還而自殺的,那麼,他必將有參加融資融券的行為,即以手中的證券作抵押向證券公司借錢炒股,這種槓桿風險極高,當虧損即將超過證券公司的本金時,證券公司就會強制平倉賣出,而不管投資者是否願意,這會讓...
More Detail首先,從法律的角度來說,這個老人被進行索賠其實也是無可厚非的一件事,畢竟這位老人加了那麼多的錢進行槓桿炒股,本身就是有巨大的風險,那麼在股票爆倉之後必須要進行一定的平倉索賠,這個也是很正常的現象,屬於資本市場的一個正常操作流程,所以從這個邏...
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