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券商聲譽風險管理指引調整中,強調聲譽風險納入新業務評估,聲譽資訊作為...

《指引》明確了證券公司聲譽風險管理應遵循的基本原則即全程全員、預防第一、審慎管理、快速響應,旨在要求證券公司將聲譽風險管理貫穿於公司各部門、分支機構及子公司經營管理的所有領域,主動識別並防範聲譽風險,強化對聲譽風險及事件的審慎評估和管理,並...

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你的開戶券商在名單中?海通、廣發和東方等無緣證監會首批券商 "白名單"
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你的開戶券商在名單中?海通、廣發和東方等無緣證監會首批券商 "白名單"

在康美藥業財務造假案中,廣發證券“未勤勉盡責,盡職調查環節基本程式缺失,缺乏應有的執業審慎,內部質量控制流於形式,未按規定履行持續督導與受託管理義務”,在2020年7月20日被廣東證監局採取行政監管措施,暫停保薦資格(2020年7月20日至...

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券商債券承銷執業評價辦法落地!明確六大評分指標,計分規則進一步細化
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券商債券承銷執業評價辦法落地!明確六大評分指標,計分規則進一步細化

9月24日,資本邦瞭解到,昨日晚間,中國證券業協會發布修訂後的《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》(下稱“《辦法》”),明確六類能力評價指標,包括券商公司債券業務的人員與制度保障、業務能力、合規展業、風控實效、市場秩序維護和服務...

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終於落地!七大要點看券商聲譽風險管理辦法,未提與分類評級掛鉤,未涉個人聲譽與薪酬掛鉤,一輪建章建制要來了
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終於落地!七大要點看券商聲譽風險管理辦法,未提與分類評級掛鉤,未涉個人聲譽與薪酬掛鉤,一輪建章建制要來了

要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...

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