券商聲譽風險管理指引調整中,強調聲譽風險納入新業務評估,聲譽資訊作為...
《指引》明確了證券公司聲譽風險管理應遵循的基本原則即全程全員、預防第一、審慎管理、快速響應,旨在要求證券公司將聲譽風險管理貫穿於公司各部門、分支機構及子公司經營管理的所有領域,主動識別並防範聲譽風險,強化對聲譽風險及事件的審慎評估和管理,並...
More Detail《指引》明確了證券公司聲譽風險管理應遵循的基本原則即全程全員、預防第一、審慎管理、快速響應,旨在要求證券公司將聲譽風險管理貫穿於公司各部門、分支機構及子公司經營管理的所有領域,主動識別並防範聲譽風險,強化對聲譽風險及事件的審慎評估和管理,並...
More Detail深圳券商要以貫徹落實《關於註冊制下督促證券公司從事投行業務歸位盡責的指導意見》為契機,以提升執業質量為導向,大力推進投行業務的理念轉型、業務轉型、管理轉型...
More Detail鯰魚來了,倒逼內資券商創新發展近年來,資本市場深化改革提速,2018年,證監會發布實施《外商投資證券公司管理辦法》允許合資證券公司的外資持股比例最高可達51%...
More Detail從業務方面來看,開源證券、申萬宏源、安信證券、中泰證券、中信建投、海通證券、東北證券、長江證券、東吳證券、中信證券、廣發證券、國泰君安、天風證券13家券商評分較高,專業質量得分均超過30分...
More Detail扣分事項包括在文化建設實踐評估、文化建設配套制度和推進落實情況報告報送、職業道德標兵推薦展示工作中存在違規事項或不符合工作要求的、無正當理由拒絕參與協會行業文化建設專項工作、公司高階管理人員過度激勵等5種一般扣分情形...
More Detail評估結果分四類等級A類為文化建設水平在行業內最高,在業務開展中能夠踐行“合規、誠信、專業、穩健”的核心價值觀,文化建設能較好地與公司治理、發展戰略、發展方式、行為規範相融合...
More Detail在康美藥業財務造假案中,廣發證券“未勤勉盡責,盡職調查環節基本程式缺失,缺乏應有的執業審慎,內部質量控制流於形式,未按規定履行持續督導與受託管理義務”,在2020年7月20日被廣東證監局採取行政監管措施,暫停保薦資格(2020年7月20日至...
More Detail持續推進監管規則體系建設證監會表示,強化投行執業標準體系建設,完善輔導驗收、盡職調查、工作底稿、資訊披露、現場檢查和現場督導等投行業務監管規則或機制安排...
More Detail在證券公司開立的理財賬戶能夠用於股票、基金、產品期貨等等一系列的出資理財東西的出資,當然賬戶的開立需要到對應的證券公司營業部或APP去進行處理,並且提示我們必定要注意的是,需要在買賣日內進行處理...
More Detail協會表示,2021年的執業能力評價涵蓋六類指標,分別是證券公司公司債券業務的人員與制度保障、業務能力、合規展業、風控實效、市場秩序維護和服務國家戰略,是對證券公司開展公司債券業務的綜合性評價...
More Detail深圳證監局在監管通訊中提出,各證券公司應提高警惕,採取相關措施防範類似風險:一是透過官網、微信公眾號、交易軟體等途徑釋出防範非法證券活動的風險提示公告,並透過中國證券業協會網站打非專欄、公司客戶服務微信群、QQ群等轉發...
More Detail9月24日,資本邦瞭解到,昨日晚間,中國證券業協會發布修訂後的《證券公司公司債券業務執業能力評價辦法(試行)》(下稱“《辦法》”),明確六類能力評價指標,包括券商公司債券業務的人員與制度保障、業務能力、合規展業、風控實效、市場秩序維護和服務...
More Detail要點五:建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制《指引》要求證券公司建立並持續完善聲譽風險管理制度和機制,在戰略規劃、公司治理、業務運營、資訊披露、工作人員行為管理等經營管理各領域充分考慮聲譽風險,從識別、評估、控制、監測、應對、報告等環節實施...
More Detail2004年版的《辦法》中相關表述為“證券公司發行短期融資券實行餘額管理,待償還短期融資券餘額不超過淨資本的60%”、“短期融資券的期限最長不得超過91天”...
More Detail財哥目前也持有證券板塊,文章和大家提到700多點的籌碼不算貴,如果是700點以下就更便宜了,經過昨天一漲,指數來到了811點...
More Detail